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阅读的创造与约束外国语学院 陈维振现在《阅读中的循环问题》一文中指出，人的“先行 具有，先行看见，先行把握”的结构是理解的根基，是理 解之所以可能的先决条件，它构成了理解的确定性但是， 由于不断变化的理解对象，理解因此成了一种探索性行为， 这就使理解有了不确定性，而正是由于这种不确定性，理 解的创造性和创造性的理解才是可能的阅读理解的过程是一种创造性过程，施莱尔马赫认为， 如果说写作是作者根据自己的“天才”进行文化创作，那 么，理解或解释就是对这种创作的复原或再创作，所谓理 解，按照胡塞尔观点，乃是穿过一般距离的理解以施莱 马赫、狄尔泰等人为代表的传统解释学认为，由于作者和 读者之间存在着一段历史距离，因而读者无法通过对话形 式来直接把握作者的意图，这样读者就必须善于跨越时代 的界限，通过作品去捕捉作者的意图我们暂且不去讨论 传统解释学中的“作者意图”之说是否正确，我们要简单 说明的是，正是他们所说的这一距离造成了理解的不确定 性，使得读者的想象力和创造性才有了用武之地阅读理解既然是理解，当然必具有理解的特点，阅读 理解的创造性当然也具有理解创造性的一般特点作为创 造性，理解的创造性也具有一般创造性的特点。

什么是一般的创造性？它有什么特点？ 为了说明这些问题，让我们先从乔姆斯基所论及的语 言的创造性说起按照乔姆斯基的观点，所谓语言的创造性具有以下三 层意思：1 ．说本族语的人能够创作和理解无数个他先前从未说 过和听过的句子；2 ．说本族语的人必须遵守一定的语法规则；3 ．说本族语的人能够说出适合于语境但又不由语境确 定的句子换句话说，他必须遵守社会规则，这是语言的 合宜性乔姆斯基有关语言创造性的第一层和第三层含义说 明，语言具有创造性和不可预料性说本族语的人有能力 说出适合于情境的句子，但这并不意味着，他只有一种选 择实际上，不管在何种情景中，他都有无数种的选择 正因为这样，我们才无法预料说话者在一定情景中的具体 言语，虽然我们知道他的言语肯定具有“合宜性”这一特 点，不可预料性是人类语言区别于动物语言的根本标志 动物学家告诉我们，不管在何种情景中，动物所具有的“语 句”选择数量极其有限然而，撒姆林讽刺说，我们为乔姆斯基称为人类语言 为“创造性”而欢呼，但是当乔姆斯基在说明语言何为创 造性时，他却给了我们语言并非创造性的那些论据语言 既要遵守语法规则，又要受社会规则的约束，那么它还有 什么创造性可言呢？乔姆斯基一定是误解了创造性的含义 了，撤姆森这样说。

然而，我们要说明的是，误解了创造 性含义的，不是乔姆斯基，而是撤姆森他自己撤姆森似乎认为，与规则相应的行为就是可预料性行 为，这是误解，与规则相应的行为，和由规则决定的行为 在性质上是根本不同的下棋与电脑操作的性质上的不同， 可以说明这两种行为之间的区别，奕棋规则指引棋手在任 何供选择的几手中的作出选择，但我们无法预料他会作何 种选择不错，可预料性行为是其范围受限制的行为，但 范围受限制的行为未必就是可预料性行为创造性的行为 就是一种不可预料但同时其可能性范围又受到限制的行 为文学和艺术的创作就是如此今道友善说：“艺术品具有一定的结构，即它常常是被 限定的东西这种限定，比起对单一事物的限定，要远为 复杂而精致艺术品因为受到那种限定而成为艺术品人 不遵守这一限定时，必然产生拙劣的作品，从欣赏的角度 看，当超过限定时，会做出错误的解释因此，限定是艺 术的核心……这样的限定对艺术是本质的东西这就是说，限定是根本的范畴，没有限定就没有艺术 作品不仅如此，没有限定，我们就不能作任何判断，而 且凝结在判断里的体验也不能成立悲剧论说明的是关于 构成悲剧的各种根本限定，音乐论也是研究音乐之所以成 为音乐的限定理论。

为了理解什么是限定或约束，我们不 妨把语言与音乐作一比较我们发现，音乐与语言之间存在着惊人的相似之处 有人说，音乐就是语言，它能表达思想，还会叙事音乐 中的单个音符，就跟语言中的单个音素一样，没有意义 只有当它们组成句子即乐句时，才有明确的意义乐句是 由许多有秩序的音乐家称为“型式”的东西组成，乐曲中 的充满的是有规则的旋律型式、节奏型式以及和声型式 对这些型式的任意变动势必破坏乐曲的美感因此，音乐 跟语言一样，具有层次结构，在语言中，语句由短语组成 短语由单词组成，单词又由音节音素组成在音乐中，乐 句由各种型式组成，型式又由音符组成，而且这些组成遵 从着某些我们现在还难以做出确切抽象规则正因为音乐 中有着这样的理性结构，人们才把音乐比喻成建筑毫无 疑问，人们之所能够直觉判断哪些是音乐，哪些不是，是 因为人们把握了音乐的某种抽象结构，虽然这种把握犹如 人们对语法规则的把握那样是无意识的可以想象，人脑 对音乐的某种抽象结构的把握决定了总的音乐模式乡间 音乐、儿童音乐和交响乐之间存着明显差异，但它们之间 的某种共同抽象的东西决定了它们是音乐，而儿童在钢琴 上无规则的乱敲乱打不可能是音乐总音乐模式决定了可 能存在的种种音乐模式，正如总的语言模式决定了可能存 在的种种模式一样，人的后天经验包括文化教育水平决定 他究竟欣赏或创作哪一种音乐模式，正如人的后天经验决 定他运用哪一种语言模式一样。

所有文学艺术作品都具备了某种抽象结构如果我们 随意更动一首诗中的一个重音，那么这首诗的韵味和魅力 就有被破坏殆尽的危险卡西尔说，艺术甚至可以说成是 知识我可以大胆地宣称，人脑中内在有关各种艺术的知 识，决定了人在各个艺术领域的审美范围，具有不同文化 背景，不同教育程度的人们只有在这个范围之内而不是之 外，选取一定层次的审美规范，我们有足够理由相信，那 些全人类的共同美感，正如人们所共有的许多直感能力（例 如识别苦笑和奸笑的能力）那样，是由人的最共同、最基 本、最原始的经验，即人之所以成为人的经验所决定的， 紊乱学家菲根鲍姆在参观博物馆时，仔细考察了艺术家是 如何处理复杂的主题，特别是构图有趣的主题的问题他 发现，它们都是些漩涡形图案，大漩涡上面加上小漩涡， 小漩涡上面是更小的漩涡这是一个令人惊异的现象如 果不假定艺术家头脑中存在着共同的有关艺术结构的无意 识知识，那么这种非约定俗成的甚至连艺术家本身也意识 不到的共同处理方法是很难得到解释的对认知发展所进 行的研究表明大脑在其发展过程中，对某些媒介的探索 要比其它媒介的探索容易得多，有些反应是自动的，可以 通过一些基本上不能为个人所察觉的生理变化来测定。

比 利时的心理学家斯梅茨研究了大脑对图像的反应后发现， 当图形中含有 20%的重复图像时，该图形就具有最佳唤醒 度一个绕两圈或三圈的螺旋式比较简单的迷宫图或排列 工整的十来个三角形就具有这种唤醒度如果一种图形只 含有一个三角形或正方形，或其复杂程度超过了最佳复杂 度，那么它的唤醒度就减弱了威尔逊指出，在选择象征 符号和抽象艺术时，人们倾向选择的复杂度基本上与斯梅 茨实验中所观察的水平不相上下利伯曼还有一个更有意 思的发现，即人的听音系统包含有两个功能不同的子系统， 语言声音的接收和音乐声音的接收是由不同子系统负责 的这大概就是人们不会把说话声当成优美音乐来享受的 缘故威尔逊说：“就人的审美的最佳度而言，没有什么预 先定型的准则”他的意思是，不存在着什么客观的尺度或 客观美的事物来决定人的审美最佳度他还说：“我们不难 想象一下另一个时代或另外某个行星上某些智能物种的进 化过程他们有不同的眼睛，视觉神经和大脑，因此也就 有其特有的最佳复杂度和艺术标准”从某一个重要角度上 说，美存在于人们的大脑之中，而不存在于客观世界威尔逊深信，艺术的创造性蕴含在我们的生物性里 “艺术家的作品所借以发挥作用的，正是现在已开始受到 实验心理学客观地注意到的思维发展规则，尽管人的脑海 中的每一幅面都有着特异之处，可是最终毕竟要服从生物 学规律。

从威尔逊的观点出发，我认为，所谓作品的限定或约 束实际上是作品本身所固有的结构，这种结构来自创造者 对艺术本质和艺术模式的把握，这种把握基本上是内在的， 是由我们生理结构决定的，它构成了人性的一部分从欣 赏者的角度看，他的任务首先是揭示篇章的结构并在此基 础上挖掘篇章的内涵，暴露其特异之处，这就是创造，但 这种创造无疑是建立在篇章结构的基础之上并受其制约 的，创造与约束构成了创造和理解的两面，相依相存，没 有约束，创作就不成具为创作，理解也不成其为理解乔姆斯基在语言上的观点与威尔逊的观点毫无二致， 乔姆斯基认为，语言的创造性与一般创造性在本质上基本 相同一般创造性除了具有语言创造性所具有的创新性、 合宜性和不可预料性外，还具有价值性这里的价值性就 包括了文学艺术作品中的美学性质根据乔姆斯基，我们 可能天生地具有创造科学理论和具有美学意义的作品的能 力，而且这种能力“实际上预设了它只能发生在一套管辖 和约束系统之内”，这就是说，所谓创造，就是有约束，有 限制的创造布里斯克曼在谈到创造性时强调了创造的价值问题 他认为，科学或艺术作品只有在它构成或包含对某个问题 的解决方法时才具有创造性价值。

里科斯则指出：“在缺乏 对问题的解决办法施加理性限制时，问题甚至无法被提出 也不可能存在这些理性限制在相当程度上决定了问题的 本身并同时赋予问题的结构”我们可以按照约束条件把问 题分成以下几类：1 ．由“决定性约束条件”限定的那些问题所谓“决 定性约束条件”，就是实际上已经为问题的解决方案提供了 程序的条件这些程序可以机械地、反复地使用直到问题 的解决算术中的乘法问题即属于这一类2 ．由“限制性约束条件”限定的那些问题限制性条 件并不为解决方案提供程序，但它们却隐约地为解决方案 确定必要和充分的条件几何定理的证明就属于这类问题3 ．由“消除性约束条件”限定的那些问题在这些问 题中，约束条件并不为解决方案提供程序，它们只提供必 要的条件尽管符合这些条件的解决方案未必就是最合适 的解决方案，但不符合这些条件的解决方案肯定是不正确 的方案房子的设计问题就属于这类问题设计者可以就 房主提出的房子的大小、形状、造价等必要条件提出自己 的创造性设计方案例如，他可以在满足这些条件的基础 上，就建筑材料、内部装璜等提出自己的创见4 ．由“轻微约束条件”限定的那些问题在这些也可 称“即兴”问题的场合中，约束条件甚至没有为解决方案 提供必要的条件。

具有重要意义的是，在这些问题中，对 解决方案的最初限定条件可以产生一系列效应，它限定了 后面的解决步骤这类问题广泛存在于文学、艺术领域 例如，在绘画艺术中，画家对作品的总体构想，他对作品 的总体把握限定了他的第一次落笔，他的第一次落笔的效 果限定了他的第二次落笔，而第二次落笔又限定了第三次 落笔等等当然，在这期间，画家的每一个层次落笔又都 受其最初限定条件，即他对作品的总体构思和把握所限定 文学作品亦然作家的总体构思限定了作品的文字甚至结 构的使用，他所写出的每一个句子和段落都对后面的句子 和段落起限定作用确切地说，这里“轻微约束条件”中 的“轻微”二字的用法并不贴切，似乎应改为“模糊”，因 为这些条件带有一定的模糊性，其约束力有时甚至模糊到 难以察觉的地步，只是随着创造过程的进展，这种约束条 件才变得越来越明晰，越来越确切读者也许已经注意到，以上的那些问题是以其约束条 件的强、弱分类的约束条件越强，解决问题的途径越是 明确，其中所能发挥的创造性也越小在第四类问题包括 文学艺术创造问题中，由于条件的约束力经常甚至是难以 意识的，因此作者所具有的自由度最大，他所能发挥的创 造性也最大萨特在谈论艺术作品时指出，艺术作品是非现实的。

他以查理八世的肖像为例说明，查理八世并不是与画布、 颜料等同的对象，因此不能把这些东西当作实在物来看待 如果我们这样做了，那么查理八世就不。