【9A文】西藏证券从业资格考试:我国的股票类型考试试卷
7页1、【MeiWei_81重点借鉴文档】西藏证券从业资格考试:我国的股票类型考试试卷一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、证券公司在进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范围内依_自主选择。A资金数量B交易量C交易品种D时间和条件2、资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后,报送_审核、验证、确认。A中国证监会B证券交易所C国家国有资产管理部门D当地政府3、预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有(),发行人不得据此发行股票。A价格信息B数量信息C发行方式信息D发行时间信息4、上市公司召开股东大会,应于股东大会召开前_刊登召开股东大会通知。A30日B40日C20日D10日5、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于_。A受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B证券公司工作人员申报差错引起的风险C交割失误引起的风险D无权或越权代理而造成的风险6、目前,根据规定,商业银行间的债权回购业务()。A在场外进行B可以通过全国统一的同业拆借市场进行,也可在场外进行C必须经过全国统一拆借市场进行D不在全国统一
2、拆借市场进行,也不在场外进行7、资本证券是指与_直接有关的活动而产生的证券。A资金B金融投资C货币投资D项目投资8、公司财务报表的使用主体不同,其分析的目的也不完全相同,公司的现有投资者及潜在投资者主要关心_。A通过分析财务报表判断公司的现状、可能存在的问题,以便进一步改善经营管理B公司的财务状况、盈利能力C自己的债权能否收回D公司短期偿债能力和长期偿债能力9、下列说法不正确的有()。A如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过评级机构进行信用评级B特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级D信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级10、_适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。A买入并持有战略B恒定混合策略C投资组合保险策略D战术性资产配置11、由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于_A增长型组合B收入型组合C平衡型组合D指数型组合12、目前世界上影响最广的证券投资分析师团体是_。AASFABEFFASCAIMRDFLAAF13、专项复核报告最迟应在发行人申报财
3、务资料有效期截止前_送至证监会。A1个月B7个工作日C10个工作日D15个工作日14、股票投资风格指数是对股票投资风格进行()的指数。A风险评价B业绩评价C资产评价D负债评价15、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报_的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。A证券公司所在地B证券交易所所在地C期货公司所在地D中国证监会指定16、如果在下降趋势的末期出现上升三角形,以后可能会_。A进行整理B继续向下C反转向下D不能判断17、在市场繁荣期,成功的择时能力表现为基金的现金比例或持有的债券比例应该_。A先大后小B先小后大C较大D较小18、向外商转让上市公司国有股和法人股,原则上采取()方式。A交易所竞价B公开竞价C网上竞价D网上定价19、公司犯提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接人员处_有期徒刑或者拘役。A5年以下B3年C3年以下D5年20、根据(),委托指令分为买进委托和卖出委托。A买卖证券的方向 B委托订单的数量 C委托价格限制 D委托时效限制21、分析某行业是否属于增长型行
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