江苏省基金从业积极型股票投资策略二试题
7页1、江苏省2016年基金从业:积极型股票投资策略(二)试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、_是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A辅助式前台系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统 2、下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是_。A实行自律管理B不以盈利为目的C是基金市场的监管机构D对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责3、_是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述,使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A:计划实施概要B:市场营销现状C:市场威胁和市场机会D:目标市场和可能存在的问题 4、封闭式基金的基金份额持有人不少于_人,基金募集金额不低于_元人民币可以上市交易。_A1000;2亿B2000;5亿C500;1亿D100;5000万5、证券投资基金评价业务管理暂行办法规定,机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有_。A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C对基金、基金管理人评级的更新间隔少
2、于3个月D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 6、基金监管的首要目标是_A:保护投资者利益B:保证市场的公平、效率和透明C:降低系统风险D:推动基金业的规范发展 7、下列职权中,应该由董事会行使的是_A:主持公司的生产经营管理工作B:决定公司内部管理机构的设置C:修改公司章程D:制定公司的具体规章 8、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元,基金份额净值为1200元,则_。AETF的折价率为102.5%BETF的溢价率为102.5%CETF的折价率为2.5%DETF的溢价率为2.5% 9、开放式基金基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不得超过_个月。A:1B:2C:3D:4 10、基金管理公司董事会中应当至少有_的独立董事。A:一名以上B:两名以上C:三名以上D:五名以上11、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有_。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资基金 12、根据证券投资基金管理公司管理办法,基金管理公司设立分支机构,应当自收到批准文件之日起_日内向工商行政管理机关
3、办理登记注册手续。A15B30C40D60 13、下列关于LOF的说法,不正确的有_。ALOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D投资者T日赎回资金,T+1日即可到账14、除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过_。A5%B10%C20%D30% 15、下列关于封闭式基金利润分配的规定,正确的有_。A每年不得少于1次B年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C当年利润应先弥补上一年度亏损D利润分配后基金份额净值不能低于面值 16、股票型基金买卖股票的频率是指基金的_。A行业集中度B持股集中度C基金持股的平均时间D股票周转率 17、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B基金份额净值=基金负债/基金总份额C基金份额净值=基金资产总值-基金负债D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 18、下列属于基金管理人具体职责的有_。A资金清算,即执行基金托管人的投资指令,办理基金名下的资金往来B按照基金合同的约定确定基金收益
4、分配方案C计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格D资产核算,即建立基金账册并进行会计核算,复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值 19、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 20、监管部门应通过_,保障基金交易公平,使投资者能够平等地进入市场,使用市场资源,获取市场信息。A制度安排B产品创新C服务创新D体制改革 21、我国第一只具有保本特色的基金是_。A招商安泰系列基金B华安现金富利基金C南方避险增值基金D南方宝元债券基金 22、下列关于非交易过户主要类型的说法,正确的有_。A继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承B捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书,将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组
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