广西上半年证券从业金融市场股利政策试题
7页1、广西2017年上半年证券从业金融市场:股利政策试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、分析某行业是否属于增长型行业,可进行下列_方法。A用该行业的历年统计资料来分析B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 2、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/43、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近_个会计年度连续盈利。A3B4C2D5 4、证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度,债券在本所申请上市,必须由()个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。A12B23C35D575、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为_股。A1B10C100D1000 6、下列收入中要征收企业所得税的有_。A基金买卖股票、债券的差价收入B基金从证券市场
2、上获得的股票利息、红利收入C企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D企业投资者买卖基金单位获得的差价收入 7、在询价增发、比例配售过程中,发行人刊登招股意向书当日停牌1小时,连续停牌日为()日。ATT+1BTT+2CTT+3DTT+4 8、需办理席位变更的情形不包括_。A营业部迁址B公司更名C席位转让D总经理变更 9、经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务不包括_。A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B证券承销与保荐C证券资产管理D借用客户资金进行证券买卖 10、VaR方法是_开发的。A联合投资管理公司BJPMorganC费纳蒂D米勒11、根据证券发行与承销管理办法的规定,首次公开发行股票数量在_股以上的,可以向战略投资者配售股票。A2亿B2.5亿C3.5亿D4亿 12、下列基金类别中,_的管理费率最高。A证券衍生工具基金B货币市场基金C股票基金D债券基金 13、全球第一个公司型开放式投资基金是()。A英国“海外及殖民地政府信托”B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C波士顿“马萨诸塞投资信托基金&rdquo
3、;D麦哲伦基金14、重大关联交易是指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币_万元或高于最近经审计净资产值的_的关联交易。A3000,5%B5000,5%C3000,3%D5000,3% 15、亚洲证券分析师联合会的注册地为_。A悉尼B中国香港C澳大利亚D汉城 16、新股网上竞价发行中,投资者作为_,在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购。A卖方B买方C委托方D代理方 17、下列哪一因素是引起股市周期变动的根本原因_A经济政策变动B投资周期波动C经济周期循环D对外贸易波动 18、在存在购买力风险的情况下,下列各项最容易受到损害的是_。A浮动利率债券B优先股C普通股票D保值贴补债券 19、基金经理管理基金未满_的,公司不得变更基金经理。如有特殊情况需要变更的,应当向中国证监会及相关派出机构书面说明理由。A3个月B半年C9个月D1年 20、证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指_。A证券公司短期融资券B证券公司发行的可转换债券C证券公司发行的次级债券D证券公司资产支持证券 21、关于规范类证
4、券公司的评审,下列说法不正确的是_。A摸清风险底数B向中国证券业协会报送申请材料时,申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况C申请评审的证券公司根据不同的业务范围,近3年的净资本达到相应的规定要求D申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50% 22、上市公司股东申请发行可交换公司债券的,公司最近1期末的净资产不得少于人民币()亿元。A1B3C5D1023、关于我国的分业经营、分业管理,以下描述不正确的是_。A银行、证券和保险等金融企业不得相互持有股份,参与经营B银行、证券、保险业的管理机构相对独立,各司其职C银行、证券、保险业务相互独立,不得相互代理D分业经营不等于业务上不合作 24、下列关于开放式基金份额变动分析的说法,错误的是()。A一般来说,如果基金份额变动较大,则会对基金管理人的投资有不利影响B如果基金持有人中个人投资者较多,该基金的规模相对会稳定C如果基金持有人中个人投资者较多,该基金的规模不太稳定D如果基金持有人中机构投资者较多,表明机构比较认可该基金的投资25、基金管理人公告基金经理的变更是_。A定期公告B中期公告C临时公告D季度公告二、多项选择题(
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