四川省证券从业资格考试金融衍生工具概述试题
10页1、2015年四川省证券从业资格考试:金融衍生工具概述试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0.90元,投资者A的股利收益率是_。 A5.96% B6.43% C8.98% D5.08% 2.凭证式国债和普通开放式基金份额都属于_。 A政府证券 B上市证券 C非上市证券 D公司证券 3.证券公司在办理经纪业务时是作为_。 A委托人 B信托人 C中介人 D投资人 4.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所将采取_的措施。 A技术性停牌 B政策性停牌 C临时停市 D退市 5. 以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是_。 A“未知价”交易原则 B“已知价”原则 C“金额申购”原则 D“份额赎回”原则 6. 当贝塔值偏差达到基金资产净值的_时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。 A2% B1% C0.5% D0.25% 7. 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求有(
2、)万元人民币以上的注册资本。 A100 B200 C300 D400 8. 货物和工程采购指南规定了世界银行贷款项目货物、工程采购和招标的主要方式。 其中,适用于金额很小,一般在10万美元限额以下合同的采购方式为_。 A询价采购 B直接签订合同 C自营工程 D国内竞争招标 9. 从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得_的许可。 A中国证监会 B当地政府 C人民银行 D民政部 10. 以下不是场外交易市场特征的是_。 A由各个独立的证券公司分别组织交易活动 B交易活动呈现非集中性 C证券公司可以是场外证券交易的组织者,也可以是直接参加者 D采取投资者委托买卖的方式进行交易 11. 拉斯贝尔加权指数是指_。 A基期加权股价指数 B计算期加权股价指数 C简单算术股价指数 D几何加权股价指数 12. 如免疫荧光检查最可能的结果为 AIgG、C3呈线型沉积 BIgG、C3呈颗粒状沉积 CIgA、C3呈线型沉积 DIgM、C3呈线型沉积 E以上都不是 13. 英国称证券公司为_。 A证券有限责任公司 B投资银行 C商人银行 D证券公司 14. 根据我国相关规定,每只基金通过一个证券经营机构买卖证
3、券的年成交量,不得超过该基金买卖证券年成交量的()。 A50% B40% C30% D20% 15. 经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为_。 A人民币10亿元 B人民币5亿元 C人民币1亿元 D人民币5000万元 16. 某投资者持有以外币计价的债券,当汇率(直接标价法)上升,其收益会_。 A降低 B上升 C不变 D上下波动 17. 可转换优先股可以转换成为普通股或_。 A另一种优先股 B公众股 C国家股 D流通股 18. 2006年5月,中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。 A短期融资债券 B不动产抵押公司债券 C可转换公司债券 D附认股权证的公司债券 19. 在_募集资金可以进行_证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 A境内;境外 B境内;境内 C境外;境外 D境外;境内 20. 欧洲债券是指借款人_。 A在欧洲国家发行,以欧元标明面值的外国债券 B在欧洲国家发行,以该国货币标明面值的外国债券 C在本国境外市场发行,不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
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