浙江省基金从业资格之基金管理人不重视遵守诚信原则考试试题
7页1、浙江省基金从业资格之基金管理人不重视遵守诚信原则考试试题一、单项选择题(共 25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、_对基金管理人的估值结果负有复核责任。A:基金注册登记结构B:基金管理人C:基金托管人D:监管机构 2、在没有优先股的条件下,每股股票的账面价值等于_。A公司净资产/发行在外的普通股数量B公司总资产/发行在外的普通股数量C公司净资产/公司库存股票数量D公司总资产/公司库存股票数量3、证券投资基金管理公司管理办法规定,申请设立基金管理公司期间股东发生变动,申请人应该_。A自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料B自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料C自变化发生之日起10个工作日内向中国证监会提交更新材料D重新报送申请材料 4、以下四种金融产品中,_的流动性较好。A信托产品B券商集合计划C银行定期存款D证券投资基金5、按不同的付息方式,利率在偿付期限内发生变化的是_。A零息债券B附息债券C息票累计债券D浮动利率债券 6、开放式基金募集的基金份额总额符合证券投资基金法第四十四条的规定,并具备_条件的,方可成立。A基金募集份额总额
2、不少于3亿份B基金募集份额总额不少于2亿份C基金募集金额不少于2亿元人民币D基金份额持有人不少于200人 7、基金管理人为发售基金份额而依法制作的,供投资者了解基金管理人的基本情况,说明基金募集有关事宜,指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。A基金合同B基金托管协议C基金招募说明书D基金上市交易公告书 8、我国封闭式基金实行_日交割、交收。AT+1BT+2CT+3DT+4 9、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占_的股票。A份数B比例C资金D数量 10、_是基金进行收益分配后的剩余额。A:基金净收益B:基金经营业绩C:未分配基金净收益D:期末可供分配基金收益11、证券投资基金利润的主要来源包括_。A买卖证券的价差收入B销售服务费收入C债券利息D股利 12、个人投资者投资基金涉及的税收包括_。A营业税B印花税C所得税D增值税 13、下列不能作为证券投资基金特点的是_A:分散风险B:专业理财C:稳定市场D:集合投资14、下列不属于会计系统内部控制规范的是_。A基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B设立专门的监察稽核部门或岗位C在内部每日完成
3、各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 15、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险,在充分考虑内外部环境的基础上,通过_而形成的系统。A建立组织机制B运用管理方法C实施操作程序与监控措施D设置安全监督管理机制 16、投资者T日申购、赎回成功后,登记结算机构在_日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。A:T+1B:T+2C:T+3D:T+4 17、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当_,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。A客观B全面C准确D提供业绩信息的原始出处 18、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在_。A维护基金市场的良好秩序B提高基金市场效率C保护基金投资人合法权益D活跃基金市场 19、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 20、根据证券法规定,证券登记结算机构是_。A以规范交易为目的的法人B社会团体法人C不以营利为目的的法人D以营利为目的
4、的法人 21、_是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。A了解基金投资人的风险承受能力B划分投资人的类型C确定投资者的投资目标D制定合适的理财方案 22、基金管理公司内部控制制度由_组成。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册23、下列关于基金托管协议的说法,不正确的是_。A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益C基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项 24、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。A2B3C5D1025、在股票型基金业绩分析指标中,_是最主要的分析指标。A基金分红B留存收益C已实现收益D份额净值增长率二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得
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