河北省下半年基金从业资格资本资产定价模型模拟试题
9页1、河北省2015年下半年基金从业资格:资本资产定价模型模拟试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、下列关于基金管理公司的说法,正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 2、基金平均收益率的两种计算方法中,算术平均收益率_几何平均收益率。 A小于等于 B大于等于 C小于 D大于3、我国封闭式基金在发售方式上,主要有_方式。 A场内发售 B场外发售 C网上发售 D网下发售 4、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购开
2、放式基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益,投资人于_日起有权赎回该部分基金份额。 AT+2 BT+3 CT+1 DT+75、对基金分析研究的角度主要有_。 A对基金市场的分析和评价 B对基金公司的分析和评价 C对单个基金的分析评价 D对基金经理的分析和评价 6、证券交易所的主要职责有_。 A提供交易场所与设施 B制定交易规则 C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D确保交易市场的公开、公平和公正 7、在上半年结束后_日内,基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。 A:30 B:60 C:90 D:120 8、除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过_。 A5% B10% C20% D30% 9、下列各因素中,会影响基金分红的因素包括_。 A基金分红政策 B基金的持股集中度 C留存收益 D基金行业投资集中度 10、以下属于货币证券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C银行汇票 D金融债券11、在证券发行制度中,_实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A审批制 B特许制 C核准制 D注册制 12、基金
3、合同中主要披露事项有_。 A封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额 B基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C基金收益分配原则、执行方式 D作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例 13、下列关于封闭式基金利润分配的规定,正确的有_。 A每年不得少于1次 B年度收益分配比例不得低于已实现收益的90% C当年利润应先弥补上一年度亏损 D利润分配后基金份额净值不能低于面值14、基金募集的步骤一般包括_。 A申请 B核准 C发售 D基金合同生效 15、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。 A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B基金份额净值=基金负债/基金总份额 C基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 16、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定,基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收_ A:印花税 B:企业所得税 C:营业税 D:个人所得税 17、基金销售机构内部控制应履行_原则。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 18、基金是一种_投资工具。 A:直
4、接 B:间接 C:实业 D:债权 19、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事_等相关活动的人员。 A宣传推介基金 B发售基金份额 C办理基金份额申购和赎回 D基金产品创新 20、以下关于定期定额投资说法,不正确的有_。 A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B能规避基金投资所固有的风险 C能保证投资人获得收益 D是替代储蓄的等效理财方式 21、基金市场营销的活动包括_。 A基金产品设计 B价格定位 C促销 D市场定位 22、下列操作中,可以打开Windows帮助窗口的有()。 A在开始菜单中运行帮助命令 B选择桌面并按F1键 C在使用应用程序过程中按F1键 D按Alt+F1组合键 23、_投资偏好是家庭成熟期的主要选择。 A基金定期定投 B长期投资的权益投资工具 C偏进取的平衡资产配置 D偏保守的平衡资产配置 24、基金的会计核算涉及的基金日常运作经营活动包括_。 A基金的投资交易 B基金申购、赎回 C基金资产估值 D基金利润分配 25、股票型基金的风险分析常用指标有_。 A持股集中度 B贝塔系数 C持股数量 D行业投资集中度
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