“一带一路”建设中的金融与财政支持

1、“一带一路”建设中的金融与财政支持 一、“一带一路”战略正快速推进 习近平主席2013年9、10月出访中亚和东南亚期间提出共建“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”两大倡议（合称“一带一路”）。今年3月，国家发改委联合多部委发布了推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动，标志着国家层面的“一带一路”路线图正式出台。 “一带一路”是世界上跨度最大的国家合作平台，重点合作内容包括与沿线国家在政策沟通、设施联通、贸易畅通、资金融通、民心相通等“五通”，涉及基础设施、能源、金融、商贸流通等多个行业，这对正处于深化改革的我国经济而言无疑会带来强劲增长动力。 当前，中国正站在经济实力蓬勃发展、国际地位不断提升的关键阶段。正如美国副国务卿佐利克所描述的“躲在大树后的大象，再也藏不住了”此前韬光养晦，依靠对外开放“引进来”而崛起的中国必须“走出去”，积极参与国际竞争与合作。这需要对中国当前的对外开放格局有更新的认识与布局，以扩大开放领域、优化开放结构的方式构建互利共赢、安全高效的开放型经济体系。“一带一路”正是构建沿海开放与沿边开放齐头并进的全新开放体系的重要抓手，是中国在经济新

2、常态下的新探索，是构建多元化、开放性的共同发展经济纽带的核心设想。 作为现代经济的核心，金融在国家战略中具有举足轻重的地位。金融支持“一带一路”的总体思路是：以“规划先行、金融先导”为基本原则，以规划整合各方资源，以金融“走出去”，统筹带动中国技术、装备、标准等中国因素和企业“走出去”，创新金融体系，服务实体经济，发挥好开发性金融的主导作用，拓展“一带一路”金融服务布局。 同时，由于“一带一路”战略层次和战略实施的需要，我国政府必须在其中发挥重要作用，不仅要做好相关规划的设计、相关投资的估算、相关国别风险的评估，还应在一定程度上给予相应的财力支持。但在如何更好地进行支持，且有效地防范风险上，财政需要认真筹划，并在建设现代财政制度的大背景下，做好角色定位，演好这出大戏。 二、“一带一路”建设的金融支持从开发性金融开始 开发性金融将发挥重要作用。前期开发是“一带一路”战略的首要任务。而前期战略任务又主要是境内外路段的经济开发，因此首要的金融支持只能是开发性金融服务。 2014年12月24日，国务院常务会议明确了“一带一路”金融支持的整体框架：加大金融支持企业“走出去”力度，推动稳增长调结构

3、促升级。主要措施包括：一是扩展金融企业的境外融资渠道和服务网点；二是运用多元化渠道为“走出去”的企业提供金融支持。 开发性金融业务主体。目前，到境外实施“一带一路”战略的前期开发，有可能负责融资业务的主体包括： 国内政策性金融机构。主要包括中国进出口银行、国家开发银行、中国出口信用保险公司。该类型机构在对外项目融资方面有丰富经验，是“一带一路”前期开发阶段金融服务的主力机构。 专项基金管理机构。专项基金一般由国家出资，其来源有外储资金、财政资金或政策性银行资金等，同时还能吸收其他资金，并由政策性银行管理。如去年11月创设的丝绸之路基金。 国际开发性金融机构。主要专注于亚洲发展中国家的基建开发，如亚洲基础设施投资银行和金砖国家开发银行。此外，世界银行、亚洲开发银行等国际开发性金融机构也有可能参与其中。 国内商业银行。国内大型商业银行实力雄厚，有可能适度参与部分已具备商业化水平的开发项目。海外网点较多的商业银行能够提供常规的国际银行业务，如结算和贸易融资，财务咨询、风险管理、投资银行等创新业务。 总之，上述四类投融资主体几乎覆盖了“一带一路”沿线的国家和地区，其逐步筹建和投入运营将为这些地

4、域的基础设施建设、资源开发、产业合作等有关项目提供投融资支持，有助中国消化过剩产能，弥补亚洲发展中国家在基础设施建设等领域存在的巨大资金缺口，促进区域乃至全球经济增长。 开发性金融机构资金撬动作用将显现。从长远看，真正值得期待的是这些机构并非是规模固定的资金池，而是作为资金流转的平台，一旦初始的投资生效，上述平台便可以为“一带一路”规划撬动源源不断的资金。 不过，要吸引各方参与、撬动社会资本也并非易事。若要保证资金的持续性，自初始阶段起投融资平台的长远布局，资金运营方面的谨慎设计，合作建设基本框架的确立便成为了“一带一路”长久、稳步推进的重中之重。 三、“一带一路”的财政支持从地方开始 专项基金管理机构大多遵循市场化的原则运作。国际开发性金融机构作为多边机构，运作也不能随心所欲。考虑到“一带一路”项目蕴含的长远战略意义，国家必然需要对其推进提供更多支持。因此，财政层面支持的重要性体现的尤为突出： 一方面，政府将积极研究制定支持“一带一路”建设的税收措施，通过双边磋商解决我国对外投资者的境外税务纠纷，提高企业跨国经营税收确定性，消除双重征税等障碍，实现对相关企业减税和帮助其避税。2015

5、年初，财政部和国税总局分别表态将对“一带一路”提供财政支持。财政部提出要结合实施“一带一路”战略规划，加快推进基础设施互联互通。税务总局则提出将按照实施“一带一路”、京津冀协同发展、长江经济带发展三大战略的要求，深化完善支持京津冀协同发展的“一统三互”即统一办税平台、资质互认、征管互助、信息互通的税收服务管理措施。 另一方面，积极的政府购买和对PPP模式的大力推行将为“一带一路”提供定向资金支持。多个地方政府已计划采用PPP模式以加强公私合营，并积极尝试PPP模式与项目对接。例如，北京市政府发布的北京市人民政府关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的实施意见，共包括涉及生态环保、交通设施、能源设施、棚户区改造、新型城镇化、社会事业、“高精尖”产业等7个领域136个示范项目的66条措施，预计吸引社会投资金额将超过2600亿。 四、关于金融与财政支持的政策建议 金融支持的政策建议 增加跨境产业、贸易和投资合作融资的可及性。银行信贷支持，大力发挥国开行等开发性金融机构的作用；大力发展国际债券市场，充分利用直接融资渠道为“一带一路”建设服务；鼓励机构投资者、民间资本的介入。鼓励保险公司、社保基

6、金、企业年金等合格境内机构投资者参与投资。鼓励民间资本通过BOT、PE基金等方式参与投资。 增加跨境产业、贸易和投资合作的便利性。加强“一带一路”沿线国家货币合作、金融机构合作，加强金融基础设施合作。 增加跨境产业、贸易和投资合作的安全性。大力发展贸易信用保险和海外投资保险，改善现有海外投资保险的制度设计和运行，积极开发保险新产品；鼓励中国商业保险公司开展各类与海外投资活动有关的人身和财产保险；鼓励银行与保险公司开展合作，以充分满足多样化的金融需求。 财政支持的政策建议 “一带一路”战略规划设计、实施方案制定、实施方案选择等方面，由于其本身具有公共产品的性质，经济社会效应的外溢性大，财政要完全给予支持。 在财政政策倾斜和资源配置上应该分区域、分层次推进，做到海陆统筹，东西共济，防止建设和发展模式的趋同。 在具体的财政政策工具使用方面，应考虑财政政策和财政手段的匹配性，采用财政支出政策为主、税收手段为辅的支持方式，并使财政金融政策相配合。 对于商业性金融机构不愿进入的投资领域，政府可适当借助政策性银行的作用，通过给予银行财政贴息等支持，降低其参与“一带一路”战略实施中的风险。 财政部门要做好国家、地区、部门层面的财政中期规划，使得区域规划、专项规划、部门规划与财政规划能够相衔接，更好地统筹安排预算，防范财政风险。 按照新预算法的要求，对于项目的申报立项和相应的支出预算应严格遵守有关编制、执行和审批程序。 （作者单位：中国社会科学院研究生院）

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