交易押 题卷2(解析)

1、交易押题卷二交易押题卷二（解析解析） 一 单选 (1) 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（） 。 A、20% B、10% C、5% D、30% 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：201 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的 10%。 (2) 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ） 。 A、证券结算风险基金 B、佣金 C、过户费 D、印花税 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：43 投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。证券结算 风险基金由证券交易所和证券公司来交，不属于投资者缴纳的交易费用。 (3) 目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（） 。 A、烟台住房储蓄银行 B、部分符合条件的城市商业银行 C、各全国性商业银行 D、农村信用社 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：268 目前， 具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、 烟台住房 储蓄银行和部分

2、符合条件的城市商业银行。 (4) 若 T 日为股票网上定价发行申购日，则申购资金的验资日为（） 。 A、申购日之前（含该日） B、T+1 日 C、T+2 日 D、T+3 日 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：148 申购日后的第一个交易日， 发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对 申购资金的到位情况进行核查。 (5) （）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融 出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 A、信用交易证券交收账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、融券专用证券账户 D、融资专用资金账户 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：233 融券专用证券账户是证券公司在证券登记结算机构开立的账户， 用于记录证券公司持有的拟 向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。 (6) 根据证券交易所管理办法规定,我国证券交易所负责日常事务的是()。 A、总经理 B、上市总监 C、总经理助理 D、理事会 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：9 根据证券交易所

3、管理办法规定,我国证券交易所负责日常事务的是总经理。 (7) 关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（） 。 A、结算参与人可以不必在中国结算公司预留指定收款账户 B、指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专 用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致 C、结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交结算参与人资格证书 D、结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交法定代表人授权委托人 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：292 考核结算账户的开立。 结算参与人应同时在中国结算公司预留指定收款账户， 用于接收其从资金交收账户汇划的资 金；结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书；结算参与人申请 开立资金交收账户时，应当提交法定代表人授权委托人。 (8) 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算公司上海分公司在（）闭市后向各证券 营业部传送投资者配股明细数据库。 A、最后交易日 B、配股登记日前一天 C、配股登记日 D、配股登记日后一天 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：153 上海证券

4、交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在“配股登记日”闭市后向各证 券营业部传送投资者配股明细数据库。 (9) 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以（ ）为当日 收盘价。 A、当日最后一笔成交价 B、当日平均价 C、前日最后一笔成交价 D、前收盘价 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：58 此题考察收盘价的确定。 (10) 我国上海证券交易所，目前债券现货交易的价格最小变动单位为（ ） 。 A、0.001 元人民币 B、0.01 元人民币 C、0.005 元人民币 D、1 元人民币 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：33 上海证券交易所债券现货交易的价格最小变动单位为 0.01 元人民币，深圳证券交易所为 0.001 元人民币。 (11) 从证券发行与证券交易的关系看，证券发行是证券交易的（ ） 。 A、结果 B、前提 C、后续 D、对象 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：1 证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。 (12) 证券公司为客户提供融资融券服务，

5、其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总 市值的（） 。 A、5% B、10% C、15% D、20% 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：253 证券公司为客户提供融资融券服务， 其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的 20%;对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%；对单一客户融券业务规模不得超过净 资本的 5%。 (13) 在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。 A、做市商，投资者 B、做市商，做市商 C、投资者，投资者 D、投资者，做市商 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：12 买价和卖价都由做市商给出。 (14) 全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（） 。 A、只可直接进行债券交易和结算 B、只可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务 C、既可直接进行债券交易结算，也可委托结算代表人进行债券交易和结算的各种业务 D、应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：268 全国银行间市场债券质押

6、式回购参与者中的非银行金融机构应委托结算代理人进行债券交 易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。 (15) 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权 益事务的行为。 A、商业银行 B、证券登记结算结构 C、证券公司 D、证券交易所 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：25 证券托管是投资者将持有的证券委托给证券公司保管， 并由后者代为处理有关证券权益事务 的行为。 证券存管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给证券登 记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 (16) 证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是 进行投资者教育的一个服务重点。 A、 证券交易委托代理协议书 B、 风险揭示书 C、 买者自负承诺函 D、 客户资金第三方存管协议书 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：105 证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署风险揭示书确认， 这是进行投资者教育的一个服务重点。 (17) 证券交易所自受理之日起

7、（）个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是 否同意的决定。 A、10 B、12 C、5 D、6 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：18 证券交易所自受理之日起 5 个工作日之内对交易席位转让申请进行审核， 并作出是否同意的 决定。 (18) 目前，我国通过（）达成的交易，多采取（）净额清算方式。 A、证券交易所，单边 B、证券交易所，多边 C、银行间市场，单边 D、银行间市场，多边 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：290 目前，我国通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式。 (19) 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算 公司深圳（ ） 。 A、证券投资基金账户 B、证券账户 C、人民币普通股票账户 D、开放式基金账户 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：161 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金， 应使用中国结算公司深 圳开放式基金账户，通过交易所认购应持深圳市场人民币普通股票账户或证券投资基金账 户。 (20) （ ）是投资者要求证券经纪

8、商在执行委托指令时必须按限定的价格或比限定价格更为 有利的价格买卖证券。 A、柜台委托 B、市价委托 C、电话委托 D、限价委托 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：31 这是限价委托的定义。 (21) 在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委 托的（）顺序向报价系统申报。 A、时间先后 B、报价高低 C、申报数量 D、买卖方向 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：176 主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。 (22) 根据上海证券交易所交易规定的规定，B 股大宗交易单笔买卖的最低限额( )。 A、50 万美元 B、30 万美元 C、300 万美元 D、1000 万美元 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：50 根据上海证券交易所交易规定的规定，B 股大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元。 (23) 交易型开放式指数基金募集结束后， （）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金 份额上市前的有关登记手续。 A、托管银

9、行 B、基金委托人 C、基金托管人 D、基金管理人 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：287 中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则 第十四条 规定。 (24) 在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（） 。 A、市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段 B、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心 理因素等间接细分依据 C、确定市场细分的变量越细越好，细分市场越多越好 D、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每 个子市场的特征 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：121 确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止；细分市场也不是越多越好；市场是动 态的，要根据市场环境的变化，对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。 (25) 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ） 。 A、证券交易所 B、中国证监会 C、证券业协会 D、证券公司 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：50 按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。 (26) 下列事项不属于证券交易结算环节的是（） 。 A、交易数据接收 B、开立结算账户 C、清算 D、发送清算结果 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：294 证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。 在此基础上， 还可以进一步划分为交 易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织证券或资金以备交收、证券交收和资金 交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。 (27) 通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（） 。 A、新股申购 B、增发 C、配股 D、债券回购 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：155 通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。 (28) 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司

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