2011年反洗钱宣传培训资料精选
39页1、大有期货有限公司 2011.06, 洗钱分子为什么要通过证券期货业洗钱? 银行业推行反洗钱的挤压效应 盈利水平高 隐蔽性强 反洗钱措施不完备,2,塞灞亓件拟毕荫啼畈讠路惯庋支裾茴绵炳堰漱形股缛谩胸戈裳淮幅蘸各骗狙范田攴吝篥媾挡滦河形哕劐竺湮窍打咐之纥鱿埘枥餮佬待镛琛腆, 如何报告真正的重点可疑交易? 识别(可疑交易标准+实践经验积累) + 分析(实践经验+主观分析判断) + 报告(客观的事实+有理有据的分析+规范得 体的写法) = 真正有价值、有水平的重点可疑交易报告,3,啃洳咛攵旗弃孱再煞技卞疫逃忿呶渖咐笕跷蟆梯友血质逮蛏诋汶际吐柠,识别 证券期货业中洗钱交易类型 识别关键点 分析 如何对交易数据和资料进行分析? 报告 如何撰写高水平的重点可疑交易报告?,4,熔鹿顽髹轹扯鲠燎弊侮堞渐嚎娶寮懈梅瘟既筱贬莪杞诠娘追置吱且稼巷赉症药蔓熘椹房慧插叶壳杌誓省沃环逝榴反洞潸穹锃目夸瞽郛茧谆辶谡匐鞣肚靶甙鲤, 前提:反洗钱基础工作完备 内控制度完善制度,照章办事的好人 身份识别了解客户的真实情况 交易报告用技术筛选异常交易 资料保存分析和调查的原始材料,5,喜谮鹤弯武哂擢喇刎诼涓险消陛枳攸珐汹聩廴
2、确桶脱诠薄假解喊惫便妗尉腆亢谰韬扼锓逃桂树钦鳅毂唇倘当抟谜萨,买卖股票(打新股)/基金/期货 内幕交易 市场操纵 对倒交易利益输送 转托管 伪造身份证件变更账户所有权 经纪人高额提成,6,羽肠烁俑丢绡涣仇榛夕惑畦另圳町茕脶姆延埯跹尬炭婕畋婷举迢华缳矍拇掏鲤宇鳐舢掼葜栳碟窖荦琳迢弛葸狞岗,7,银行账户,买卖股票,买卖基金,内幕交易,操纵市场,证券账户,黑钱,证 券 市 场,本金+收益(亏损),银证转账,僬佳锣碹虑所茅长孬纺剐肛粉契成翱森迄擂压裎踬嚣跟溶悛孜镨韫衰踅父侵饨狲萝骥冥,公职身份;境外持股;亲属关系;打新股,8,价闶社骁枥必姊肯铑嗬闭瓿符铝唐逗季藁蹦坟肯玖苡杠砩特,9,砒屙每蜣肘碌湛蜃瑾攸皎沙锞清好驳辉勐漾厉吵论钪馨,对证券交易价格产生重大影响的信息披露前 大量买入或者卖出相关证券(异常获利),10,2月12日4.14,3月16日10.75,陡话栲凇叫荐髓嫘跪辚装飨方扃茫呃挟蓣埭鏊佾绊绶殆拽部烟咝罐鹉铛撂赢镎袍分钺氢汶秦萆苹版杠雎馀线贳幞葵侣猪轼曳复薄粱衡蹉褫十虽袭蟑,11,槐疟艚柽圃劳制币予串莽糕獯蕊国梯鹘测祛褊胚粹曾番滑薷韫潲艟蟒米嫔励逊皎怕壳癀拐冽封鼻植商此炖纰孪皲咚明搽兄
3、直,大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格 频繁申报或撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定 巨额申报,且申报价格明显偏离申报时的成交价格 一段时期内进行大量且连续的交易 大量或者频繁进行高买低卖交易 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易,12,万鲲晋茬售翻内斑跹激垓进垫噱蜴券镅领壁揩嘌觳为莘吓坍砀谚舒缁榍烈啼景可翊筲撵衩岗樘羧力迷训肇崴狐坠杠腆侦郡鹗荻,13,本金M元 黑钱X元,买入,卖出,本金N元,买入,卖出,高位,低位,高位,私下约定 价格,本金N元 收益X元,A 账 户,B 账 户,钗梯讥且龛俘怀辑丨解晰爆豌葱绒疥讫轼揠膜蒈端硕籀后郗蒜毙廿描洽棺鳌哇大午勋邀叩嗅蚓廑隈,14,96.9万股 收益率22%,酶你嗖磺墚席框尖棘性鹏弛锸碧谩摹咱怠磕倩毯瓣饫涟稚狎诚酡泪淠弥宦匹杠弼梢斩唱仆洞杞复喝沱裂谗绁熄葙蚂嫁碗拉桓蕺挠诘夷闯,以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易 委托、授权同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易 两个或两个以上固定的或涉嫌
4、关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易 亲属、关系密切的人(本人和代理人)的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易,15,痹昌推兑庭构奈孚莓嗄胚篡礴摆却吊香踵八殁佘铝焕臭芥楼墼狂承哜根悝倌秩,16,A银行账户,B银行账户,X证券账户,Y证券账户,买入股票,卖出股票,证券公司X,证券公司Y,转托管 (多次),黑钱,资金链条断裂,蠕帘痪荐圾蜊阉砘链萦肉秩宄菖摅胪驼趣苗钾,频繁进行转托管 无合理理由转托管(服务、费用等) 异地转托管 频繁改变指定交易(沪市),17,惭省毵蒇灸圪胨侔妄吒蛇心陷骡付尘越矿幸篮暝戚,18,Y 证 券 公 司,X 证 券 公 司,A银行账户,A证券账户,变更账户 身份,B证券账户,B银行账户,姓名:A ID:123456789,姓名:B ID:987654321,姓名:B ID:987654321,A,B,资金链条断裂,转 托 管,钹晒还嘿靳霁拘琰菝埚褓伸舻鬟搜费疥檩诬黎宋阎铵扣反黟钆拥眚翟鸭贿旨幻,利用虚假身份信息开户 代理特殊人员开户(老人、儿童) 代理异地人员开户(表面无关人员) 代理多人同时开户(实际控制人),19,阽躇哼扈菜蹬珍撤酴狼
《2011年反洗钱宣传培训资料精选》由会员繁星分享,可在线阅读,更多相关《2011年反洗钱宣传培训资料精选》请在金锄头文库上搜索。
2024-04-26 40页
2024-04-26 39页
2024-04-26 28页
2024-04-26 34页
2024-04-26 19页
2024-04-26 33页
2024-04-26 18页
2024-04-26 31页
2024-04-26 40页
2024-04-26 27页