内部审核培训课程--明阳天下拓展
64页1、内部审核,体系审核(稽核),审核的定义 为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程.,审核的核心原则,客观性 独立性 系统性,审核的种类, 第一方(供方) - 内部审核 由公司内部进行的审核 第二方(买方) - 外部审核 由采购方或代表采购方对分供方/供方/出售商进行的审核 第三方(独立) - 外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核,审核的目的,客观评估管理体系执行的情形: 明文规定的管理体系是否符合体系标准的要求-文件审核 所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守执行-现场审核,审核阶段,准备 执行 报告 效果跟进,准备审核,失败的准备,就是准备失败 fail to prepare is prepare to fail,确定审核准则,ISO 标准的要求 公司的管理体系的要求 客户/法律、法规的要求 以往的审核及其协商的改正措施 品质表现 变更,选择审核员,曾受完整的审核训练 审核经验 对被审核的部分的运作及相关应用技术有基本认识 独立性 审核员个人特质,审核员的特性, 思想开放 良好沟通的能力 成熟 有敏锐的观察能力 正直
2、诚实 良好聆听的能力 要有好奇心 有分析能力 感情稳定,冷静 合作的能力 有礼貌 组织能力 通情达理 练达及有外交技巧,提高内审员水平的方法,1、参加培训班学习; 2、组织经验交流; 3、审核报告的比较分析; 4、工作评比; 5、审核员轮换; 6、从事第二方审核; 7、向外审员学习。,检查表 Checklist,检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖有应该审核的范围,使用检查表的好处,确保准备工作的完整性 作为审核员之作业指导书及备忘錄(aide-memoir) 审核的客观证据 减少笔记时间 帮助准备审核结束会议、撰写审核报告 忠实的记录,确定审核方案,审核的安排和频率的决定因素 与产品/制程有关项目的关键性 客户的要求 管理,技术,措施或体系上的显著变动,审核的时机安排,1、体系文件规定的频次; 2、管理体系出现重大的变更后; 3、出现严重的产品质量问题(包括大量客户投诉的出现)。,审核员小组会议,审核组长应於审核前召集所有审核员进行审核小组会议 确认准备工作均已完成,各审核员亦明了其将扮演之角色 讨论可能出现的问题及需 注意事项 交流经验及审核技巧,审核通知 / 开始会议
3、,发出审核时间表 说明审核目的,内容,方法和时间安排 与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排 -确保审核方案的有效性,审核执行,审核执行,沟通 观察 / 收集证据 评审,沟通 (Communication),单向沟通 (One Way Communication) 双向沟通 (Two Way Communication),沟通技巧,提问的技巧 信息的理解(聆听技巧),问题的种类,封闭式的问题 开放式的问题 跟进式的问题 引导式的问题 没有声音的问题,封闭式的问题 (Closed Question),简单答案 是/否,有/没有 可获得指定的资讯 可用以总结结论 由审核者控制问与答 带来压力 / 减轻压力 ?,开放式的问题 (Open Question),5W 1H 怎么样? HOW 什么? WHAT 何时? WHEN 谁? WHO 哪里? WHERE 为什么? WHY, 给我看. . . (证据) SHOW ME . . . (the evidence),开放式的问题 (Open Question),鼓励被审核者自由发言 可获取最大量的资讯,跟进式的问题 (Follow Up
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