13.平衡增长与不平衡增长战略

1、 第十三章平衡增长与不平衡增长战略 经济发展中产业部门、 地区发展优先顺序的选择引 言发展中国家生产落后，供给不足 ，市场容量狭小，而资源，特别是资 本又很稀缺，在谋求经济发展中，难 以做到百废俱兴。因此，经济增长从何处着手，各 个产业部门如何协调，投资如何布局 ，都存在着权衡取舍和先后顺序的问 题。第一节 平衡增长和不平衡增 长一、平衡增长理论p所谓平衡增长是指在整个工业或整个国民经济各 个部门同时进行大规模投资，使工业或国民经济 各部门按同一比率或不同比率得到全面发展，从 而摆脱贫困落后状况，实现工业化或经济发展。p持平衡增长论者是纳克斯（“贫困恶性循环论”） 、罗森斯坦罗丹（“大推进理论”）p罗森斯坦罗丹和纳克斯虽然都是平衡增长的倡 导者，但他们的论点并不完全相同。（一）罗森斯坦罗丹的“大推进”理论1943年，罗森斯坦罗丹在他的著名论文东欧与 南欧工业化问题中，系统地阐述了他的平衡增长理 论。他的理论要点是：1、发展中国家要从根本上解决贫穷落后问题，关 键在于工业化。要实现工业化，主要的障碍是资本形 成不足。在资本形或过程中，由于资本，特别是社会 分摊资本的供给以及储蓄和市场的不

2、可分性，小规模 的、局部的投资是不可能启动停滞的经济的，必须实 行“大推进”，即在各个工业部门全面地进行大量投 资，使各个工业部门都成长起来，才能产生相互依存 ，互为市场，消除储蓄缺口，克服不可分性的经济格 局，实现工业的大发展。2、在全面发展工业的过程中，为了避免一些 工业发展过快，产品过剩，在投资时要按同一投 资率对各个工业部门投入资本。只有这样，才能 保证各工业部门之间发展协调，比例均衡，按同 一增长速度发展起来，使产品的生产与需求趋于 平衡。3、经济发展是工业化的同义语，一切投资理 所当然地应全部投入工业，农业是相对不重要的 。l罗森斯坦罗丹从主张工业化着眼，重点考察资 本稀缺对经济增长的障碍，强调资本供给和投资 的不可分性，指出大推进式的投资是实现经济增 长的必由之路，还规定“同比率”投资的条件， 为发展中国家的经济增长制定一条严格的路线。 因此，罗森斯坦罗丹的理论被称为“极端的” 平衡增长理论。（二）纳克斯的“贫困恶性循环”理论1953年，纳克斯在不发达国家的资本形成 问题一书中，提出了“贫困恶性循环”理论 ，并提出了摆脱贫穷恶性循环的途径，主张发 展中国家实行平衡增长战略

3、。他的理论要点是 ：1、全面地、大规模地在国民经济各个部门 进行投资，实行平衡增长战略。纳克斯认为， 发展中国家比较穷，即收入太低，导致供给方 面储蓄水平太低，需求方面市场容量太小，投 资引诱不足，从而造成了贫困恶性循环。要打 破这一困境，必须同时对国民经济各个部门进 行大量投资。2、纳克斯特别强调市场容量狭小对经济增长的限 制和大幅度扩大市场容量对经济迅速增长的决定作用 。3、纳克斯注意平衡增长和国际专业化的关系。4、纳克斯主张同时全而投资和发展一切部门，但 他并不主张各部门都按同一比率发展，而是主张按不 同的比率来投资和发展各部门的生产。纳克斯选择平衡增长战略理由：一是各部门平衡 增长可以产生扩大市场规模形式的外在经济，进而导 致递增收益。不仅获得内在经济效益，而且可以获得 外在经济效益，提高社会获益能力，从而使投资更加 有效率，生产的收益更高，实现资源的合理配置和有 效使用。二是各部门的平衡增长可以帮助供给和需求 保持平衡，使经济均衡而稳定地增长。三是各部门之 间的相互依存性也要求各部门同时得到发展。被称为“ 温和的”平衡增长理论。（三）两个理论的区别与联系l这两种形式的平衡增长

4、理论，尽管侧重 点、条件和方法有所不同，但都强调大 规模投资的重要性和全面发展经济的必 要性。l都主张实行国家干预，由国家来制定统 一的经济发展计划。（四）平衡增长论对发展中国家经济 发展的作用和意义l第一，提供了重要的理论依据和发展路径。l第二，平衡增长理论强调了发展中国家市场机制作 用的局限性和实行宏观经济计划化的必然性。l第三，纳克斯的平衡增长理论在一定程度上纠正了 片面强调工业化，忽视其他部门发展的倾向，重新 重视并强调了农业的作用和同时发展农业的必要性 。l第四，平衡增长理论是对比较优势理论的一定程度 上的批判和对旧的世界经济格局的否定。（五）平衡增长理论的缺陷l第一，平衡增长受到资源不足，技术水平和管 理水平低下的限制。发展中国家资源稀缺，资 本有限，因而平衡增长的计划难以实施，即使 实施了，缺少企业家和较高水平的管理的配合 ，投资项目也难以建成或不能发挥应有的效率 ，资源配置就会出现巨大浪费，所以平衡增长 是不可取的。l第二，平衡增长过分依赖于计划化和国家干预 。国家干预过强，价格刺激会愈发不灵，市场 体系更难以建立，而且国家干预下形成的经济 效率不高，也会影响经济发展。

5、二、不平衡增长理论平衡增长理论在20世纪50年代成为一种 很有影响的理论，并广泛应用于发展中国家的经济计划决策中。但与此同时，它也受到 一些发展经济学家的反对和批驳，批评者中 的代表人物是赫尔希曼。赫尔希曼在1958年 出版了他的经济发展战略一书，指出了 平衡增长战略的不可行性，并相对应地提出 了“不平衡增长”理论。不平衡增长理论主要观点n平衡增长理论关于资本稀缺的假设不成立。 n经济发展主要取决于使现有资源最大限度地发挥 其效率。 n应当集中有限的资金和其他资源优先发展一部分 产业。 n应优先选择“引致决策”最大化的项目。n暂时延迟基础设施方面的投资，而集中资本优先 投资于直接生产性活动部门。 n应根据联系效应的大小来决定直接生产性活动部 门中投资的优先次序。l评 价一条不同于平衡增长的新思路，比较符合发 展中国家的现状。 资源稀缺对经济发展的约束。 强调资源配置效率在经济发展中的作用。 赫尔希曼提出的“联系效应”理论，揭示了 国民经济各部门之间的内在联系，有利于人 们从总体与局部的关系上认识平衡与不平衡 的辩证关系。 会造成经济结构严重失衡、经济总体发展不 协调的不良后果。三、平衡

6、增长与不平衡增长之间的关系1、平衡增长理论和不平衡增长理论各有其 优缺点。平衡增长理论强调国民经济各部门的协 调发展，却忽视了大规模投资在发展中国家的不 现实性。不平衡增长理论强调资源配置效率和部 门间的联系效应，却忽视了不平衡增长所造成的 结构失衡等严重后果。2、平衡增长和不平衡增长是对立的，但有 一定的联系。平衡增长和不平衡增长是从不同角 度、不同时期、不同阶段考虑问题的。3、平衡增长与不平衡增长之间并没有根 本的冲突。对于一个国家来说，没有一个永久 可以遵循的固定的发展模式，每个国家应根据 自己的国情和规划期的具体条件，制定适当的 长期和短期发展战略，促进经济的快速发展。4、在经济发展的初级阶段和资源稀缺的 情况下，相对于平衡增长而言，也许不平衡增 长对发展中国家更具吸引力。因为：第一，不平衡增长论强调了资源稀缺对 经济发展的约束，说明了企业家在经济增长中 的重要地位，提出了资源应合理配置这一重大 课题，这是比较符合发展中国家现状的，可以 说是抓住了经济发展初期各种问题的关键。第二，不平衡增长既强调了经济计划的必要性 ，又特别强调了市场机制的重要性。对于发展中国 家处理好计划与市

7、场的关系，利用“看不见的手” 和“看得见的手”的结合来调节经济活动，是很具 现实意义的。第三，不平衡增长论提出的引致决策最大化原 理、联系效应理论、优先发展进口替代工业的战略 等，在一定程度上揭示了国民经济各产业之间的内 在联系，对于人们从总体上和局部上认识一国的经 济现状与特点，对于私人投资者和计划工作者制定 正确的经济决策，提供了一种理论依据和有效的工 具。第四，不平衡增长论为发展中国家的经济发展 提供了一条新的发展路线或新的思路，其真正的作 用不在于它是否可行，而在于它大大启发了人们的 思路，说明了经济发展的道路、战略决策不只是一 种，而是有多种，各个国家应当根据自己的具体情 况，选择适宜的发展道路或战略。第二节 区域经济的平衡增长与不平衡增 长地区发展优先顺序根据发展中国家的特点，为了实现经济发展，发展 经济学家们提出了地区发展优先顺序理论，其中主要有 “发展极“理论和“地理上的二元经济结构”理论。一、“发展极”理论“发展极”的概念和理论是由法国发展经济学家佩 鲁提出的。该理论的中心思想是，在经济增长中，由于 某些先导部门或有创新能力的企业或行业在一些地区或 大城市集聚，形成一

8、种资本集中，技术集中，具有规模 经济效果，自身增长迅速并能对邻近地区产生辐射作用 的“发展极”，通过具有“发展极”这些地区的优先发 展，可以带动邻近地区的发展。1、“发展极”的含义“发展极”是由先导部门和有创新能力的 企业在某些地区或大城市的聚集发展而形成的 经济活动中心，这些中心具有生产中心、贸易 中心、金融中心、交通运输中心、信息中心、 服务中心、决策中心等多种功能，能够产生吸 引作用和扩散作用，促进自身发展并推动其他 部门和地区的发展。2、 “发展极”的作用“发展极”对广大周围地区有一种吸引力和扩 散力，凭借这种力量，“发展极”扮演着生产中心 和市场枢纽的重要角色。一方面，向心力的作用促 使主导部门和有创新能力的行业四周聚集着日益增 多的其他相关部门、行业与辅助性厂商，第三产业 也围绕着“发展极”，迅速成长。另一方面，扩散 力的作用体现在发展极”把增长和发展的势头通过 技术、组织、生产要素、市场、信息等形式向周围 地区扩散，从面带动周围地区的发展。具体表现在 ：（1）技术的创新和扩散。“发展极”中有创新 能力的企业不断进行技术革新，向其他地区和部门 推广新技术、新产品、新组织和新

9、生产与管理方法 ，另一方面又从其他地区和部门引进新技术和人才 。（2）资本的集聚和输出。“发展极”中一般拥 有大量的资本和生产能力，为了自身发展的需要， 它可以从其他地区和部门吸引、集聚更多的资本， 进行更大规模的投资，同时，又可以向其他地区和 部门输出大量资本，促进这些地区和部门的经济进 步，以满足自身进一步的发展。（3） 产生规模经济效益。“发展极”的企业和 行业集中，生产规模庞大，可以形成规模经济，又 由于基础设施的建立，贸易、金融、信息和服务部 门的形成，人才的互相利用，又产生了外在经济效 果。（4）形成“团块经济效果” 。“发展极”使人 口、资本、生产、技术、贸易等等高度集聚，产生 城市化趋向，形成经济区域，发挥中心城市的团块 作用。3、“发展极”的形成需要的条件p第一，必须存在有创新能力的企业和企业家群体 。企业家是经济增长的主要动力，他们具有创新 精神，敢于冒风险。他们的努力促使企业不断发 展和壮大，并且通过其影响而产生一批模仿、追 随创新企业的新企业，亦即“增长企业”。这些 增长企业在“发展极”的影响和作用下，进而形 成一个“增长中心”。p第二，必须具有规模效益。“发展极”所在地区 不但要聚集大量的企业、部门，而且要集中相当 数量的资本、技术、人才、生产要素等，这样才 能形成规模经济。p第三，必须有适当的周围环境，便于投资和生产 。4、“发展极”理论的政策含义发展中国家要实现工业化和现代化的经济发 展，应当建立“发展极”，通过“发展极”自身 的发展和对其他地区或部门的影响，带动整个经 济的发展。5、“发展极”的形成的途径一是由市场机制的自发调节引导企业和行 业在某些大城市和发达地区聚集发展而自动产生 “发展极”；另一是由政府通过经济计划和重点 投资来主动建成“发展极”。二、“增长点”理论“发展极”理论提出后，引起了许多国家的 发展经济学家的重视，一些学者对“发展极” 作了补充和发展，提出了“增长点”的概念， 有的学者也称之为“增长极”。1、 “增长点”的含义厂商及行业之间的亲和力将产生外部经济效 益，促使厂商和行业在地理位置上聚集起来发 展，从而出现增长点。增长点一旦出现，则有 利于厂商间、行业间在工业化进程中形成网络 关系，这样又会进一步扩大外部经济效果。2、“增长点”形成的原因外部经济效果的产生

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