基金从业考试知识点-26章
13页1、第 二十六 章 基金国际化的发展概况 本章第一节介绍了海外市场基金国际化发展的概况 第二节通过对 资基金公司、基金公司海外分支机构、基金互认和沪港通等业务的介绍,描述了中国基金业国际化的进程和前景。 第一节 海外市场发展 学习内容 知识点 基金的国际化发展概况 投资基金国际化的发展 监管标准及 个组织的监管标准 令、 要国际化的基金市场发展情况 英国、美国基金市场国际化概况 卢森堡、爱尔兰离岸基金中心 一、投资基金国际化投资概况 (一 )投资基金国际化的产生与发展 售或管理,被称为投资基金国际化 券市场国际化的发展趋势而出现的 0 世纪 80 年代开始,随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展,基金的运营及销售出现了国际化的趋势。 (二 )投资基金国际化的意义 国基金投资于国际证券市场,目的是能够自由地选择投资地域和投资标的。 际化基金在全球不同的证券市场上进行资产配置,可以较大幅度地减少非系统性风险,甚至对于系统性风险的对冲都能起到一定的作用。 外基金在本国证券市场上投资,购买本国证券市场上的投资产品,是一种较好的融资方式。 二、投资基金监管的国际化发展概况 (一 )国际证监会组织
2、(资基金监管的基本制度 ,现有近 200 个成员,总部设在西班牙马德里,是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织,中国证监会已加入该组织的全部委员会 。 ( 1)关于证券投资基金的监管原则 首先,监管机构应建立向希望出售或管理基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准; 其次,监管机构应制定有关基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规; 再次,监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求基金进行披露,从而判断基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值; 最后,监管机构应确立基金资产评估、基金单位定价和赎回的个适当和透明的依据。 2关于基金管理人的监管制度 国际证监会组织认为各国确立基金管理人的资格标准应考虑如下因素: ( 1)基金管理人的诚信程度, ( 2)资本是否充足, ( 3)是否具有特定的权力和职责, ( 4)是否具备完善的内部管理程序和健全的内控机制。 3关于保护投资者权益的制度 (1)向投资者充分披露有关信息 (2)保护客户资产 (3)公平、准确地进行资产评估和定价 (4)证券投资基金的份额赎回。 4关于基金跨境活动的监管合作与协调制度 (1)相互提供信
3、息 (2)提供自发性协助:未经他方主管机构的请求,将其有关信息,主动提供给他方主管机构。 (3)对证券投资基金管理人进行实地检查。 5关于证券投资基金监管机构职能的制度 6关于自律监管的制度 (二 )欧盟 (资基金监管的基本制度 第一类是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金,即证券投资基金; 第二类是所谓的另类投资基金, 转让证券集合投资计划指令 (令 )为核心。 (三 )经济合作与发展组织 (资基金监管规定 由 30 多 个市场经济国家组成的政府间国际经济组织 005 年发表的集合投资计划治理白皮书提出了该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。白皮书共有六个部分: 第一部分是法律法规框架 第二部分是投资者权利 第三部分是基金行业经营者的角色 第四部分是市场纪律与市场体系 第五部分是透明度与信息公开 第六部分是投资基金的内部治理 三、欧盟的基金法规与监管一体化进程 证券监管法律制度也趋于一体化。 欧盟跨境投资基金的主要模式。 令成立的基金在很多市场都可以进行销售和投资,可转让证券集合投资计划 (经发展成为具有广泛国际影响的基金品牌。 (一 )可转让证券集合投资计划 (令 1
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