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东财《金融法》在线作业（3）参考资料

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1、金融法 1 单选题 1 我国现行的人民币汇率制度为（） D A 固定汇率制B 多重汇率制C 自由浮动汇率制D 管理浮动汇率制2 金融租赁公司是（）依法监管的非银行金融机构 C A 中国人民银行B 财政部C 中国银监会D 国务院3 以下不属于证券法的基本原则的是（） C A 合法性原则B 分业经营与分业管理原则C 统一性原则D 审计监督原则4 汽车金融公司对最大10家客户的授信余额不得超过注册资本的( ) C A 10%B 20%C 50%D 100%5 我国调整财产信托民事活动中当事人权利义务的基本法律是（） C A 金融信托投资机构管理暂行规定B 中华人民共和国证券法C 中华人民共和国信托法D 金融信托投资公司委托贷款业务规定6 证券法的调整对象是（） B A 证券发行关系B 证券融资关系C 证券收益关系D 证券流通关系7 证券公司债权人依法向法院申请证券公司破产的，证券公司必须在得知该事实之日起( )个工作日内报告中国证监会。 A A 1B 2C 3D 48 拟担任董事和高管的人员，由金融机构报银监会批准，后者须在收到申请文件之日起（）内决定批准或者不批准。 C A 9

2、0天B 60天C 30天D 15天9 证券登记结算机构的注册资本应当不低于( )人民币 C A 4000万B 5000万C 1亿元D 2亿元10 以下不属于外汇管理条例规定的外汇形式的是（） C A 外国货币B 外币有价证券C 外国房地产D 特别提款权11 股票发行人申请其发行的股票上市，股票发行人股本总额不少于人民币（） B A 3000万元B 5000万元C 1亿元D 1.5亿元12 背书行为有效的是（） B A 将汇票金额3万元背书转让2万元B 背书时记载不得转让C 质押背书的被背书人作转让背书D 委托收款背书的被背书人作转让背书13 保险公司成立后须按照其注册资本金总额的（）提取保证金，存入保监会指定的银行。 A A 20%B 30%C 25%D 10%14 申请人成立财务公司的企业集团的所有者权益不低于（）人民币或等值的自由兑换货币 D A 5亿元B 10亿元C 2O亿元D 30亿元15 不属于我国证券法禁止的欺骗客户行为有（） A A 违背客户的想法为其买卖证券B 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D 私自

3、买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券2 多选题 1 国家开发银行可以经营的外汇业务有（） A B C D A 外汇存款B 外汇贷款C 外汇还款D 国际结算2 属于票据法上对物的抗辩事由的有（） B C D A 持票人取得票据时未支付对价B 票据金额大小写不一致C 票据背书不连续D 票据未到期票据债务人欠缺票据行为能力3 证券交易所的职能不包括（） A C D A 提供证券交易的场所和设施B 股权登记C 接受上市申请、安排证券上市D 组织、监督证券交易4 金融资产管理公司的业务范围包括（） A B C D A 追偿债务B 债权转股权C 资产管理范围内的公司的上市推荐及债券、股票承销D 发行金融债券5 按照我国法律的规定信托公司的组织形式必须是（） A C A 有限责任公司B 国有独资公司C 股份有限公司D 两合公司6 下列各项中属于我国外汇管理条例规定的外汇的有（） A B C D A 美元B 美元汇票C 美元债券D 欧元特别提款权7 商业银行的三大业务是（） A B C A 负债业务B 资产业务C 中间业务D 贷款业务8 单元制非银行金融机构有（） A B A 信托投资公司B 证券交易所C 保险公司D 证券公司9 依据我国金融法律法规的规定，残损人民币的兑换标准为 ( ) B C A 超额兑换B 全额兑换C 半额兑换D 比例兑换不予兑换10 证券的发行按照发行对象的范围不同分为（） A C A 公开发行B 上网发行C 非公开发行D 网下发行

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