农村信用合作联社合规试卷
6页1、农村信用合作联社合规管理试卷单位 姓名 得分一、填空题(20分,每空格1分) 1、合规管理是商业银行的一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与 、 、 和其他风险的关联性,确保各项管理政策和程序的一致性。2、合规是商业银行 的共同责任,并应从商业银行 做起。3、董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立 、 等合规理念,在全行推行 的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。4、监事会应监督 和 合规管理职责的履行情况。5、商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度。商业银行的绩效考核应体现 和 的价值观念。6、商业银行应建立诚信举报制度,鼓励员工举报 、 或 的行为,并充分保护举报人。7、商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能 和 的审计评价,内部审计的风险评估方法应包括对 的评估。8、商业银行资本充足率为 与 之比,不应低于8%。 二、单项选择题(20分,每题1分) 1、根据商业银行授信工作尽职指引的规定,客户资料如有变动,商业银行应要求客户 ,进一步核实后在档案中重新记载。A
2、、提供公司章程 B、做出口头说明C、提出书面申请 D、提供书面报告 2、商业银行各业务条线和分支机构的 应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。A、合规管理人员 B、负责人C、高管人员 D、全体员工 3、合规负责人的职责中,不包括 。A、全面协调商业银行合规风险的识别和管理 B、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责C、定期向高级管理层提交合规风险评估报告 D、分管业务条线 4、在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是 。A、合规绩效的考核 B、合规问责制度C、诚信举报制度 D、独立管理制度 5、商业银行在合规负责人离任后的 个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况、A、五 B、十C、十五 D、二十 6、以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?A、业务条线经营范围 B、分支机构的经营范围C、分支机构的业务规模 D、人员的数量 7、下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度?A、合规风险管理计划 B、合规政策C、合规管理程序 D、合规指南 8、商业银行发现重大违规事件应按照 的规定向银监会
3、报告。 A、重大事故报告制度 B、重大事项报告制度C、重大案件报告制度 D、重大事件报告制度 9、以下说法错误的是 。A、商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。 B、商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能,合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C、合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 D、银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价,评价报告作为分类监管的重要依据。 10、以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件 A、资质 B、经验C、专业技能 D、个人关系网 11、商业银行以 为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。 A 安全性、 流动性、 效益性B 安全性、 商业性、 效率性C 稳定性、 流动性、 效益性D 稳定性、 商业性、 效率性 12、商业银行与客户的业务往来,应当遵循 原则。A、为客户的交易信息保密的原则B、自愿、平等、诚实交易的原则C、平等、自愿、公平和诚实信用的原则D、平等、自愿、公平的原则 13、以下不属于法律风险的是 。A、商业银行因客户违约而可能形成不
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