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证券投资基金

证券投资基金业务指引深圳深圳证证券交易所券交易所二二年四月年四月证券投资基金业务指引目录目录-1-目目录录第一章第一章上网上网发发行行.4一、工作程序4二、附件7附件1-1证券投资基金证券代码、简称申请7附件1-2基金发行公告8附件1-3基金上网发行申请表第十一章证券投资基金一、投资基金的概念是通过

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1、证券投资基金业 务 指 引深圳深圳证证券交易所券交易所二二年四月年四月证券投资基金业务指引 目录目录- 1 -目目 录录第一章第一章 上网上网发发行行.4一、工作程序 4二、附 件 7附件1-1证券投资基金证券代码、简称申请 7附件1-2基金发行公告 8附件1-3基金上网发行申请表。

2、第十一章 证券投资基金,一、投资基金的概念,是通过发行基金股份(或收益凭证),将投资者分散的资金集中起来,由专业管理人员分散投资于股票、债券或其他金融资产,并将投资收益分配给基金持有者的投资制度。 是一种利益共享,风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运作基金,从事股票、债券等金融工具投资。,基金,基金管理人,基金托管人,证券A,证券B,证券C,投资者A,投资者B,投资者C,证券投资基金概念图示,1. 根据基金单位能否增加或赎回可分为: 开放型基金和封闭型。

3、芆芄蕿肆肆葿薅肅膈莂袄肅芀薈螀肄莃莀蚆肃肂薆薂虿膅荿蒈螈芇薄螆螈羇莇蚂螇腿薂蚈螆芁蒅薄螅莃芈袃螄肃蒄蝿螃膅芆蚅螂芈蒂薁袂羇芅蒇袁肀蒀螆袀节芃螂衿莄薈蚈袈肄莁薄袇膆薇蒀袆艿荿螈羆羈薅蚄羅肁莈薀羄膃薃蒆羃莅莆袅羂肅艿螁羁膇蒄蚇羁艿芇薃羀罿蒃葿聿肁芅螇肈膄蒁蚃肇芆芄蕿肆肆葿薅肅膈莂袄肅芀薈螀肄莃莀蚆肃肂薆薂虿膅荿蒈螈芇薄螆螈羇莇蚂螇腿薂蚈螆芁蒅薄螅莃芈袃螄肃蒄蝿螃膅芆蚅螂芈蒂薁袂羇芅蒇袁肀蒀螆袀节芃螂衿莄薈蚈袈肄莁薄袇膆薇蒀袆艿荿螈羆羈薅蚄羅肁莈薀羄膃薃蒆羃莅莆袅羂肅艿螁羁膇蒄蚇羁艿芇薃羀罿蒃葿聿肁芅。

4、北京展恒理财顾问有限公司 跨越荆棘 转型启航2012年度策略报告报告摘要 2012年微调的货币环境下市场情绪有望回暖,A股估值有望回归。 债券类基金2012年机会较为确定,股票型白马基金值得长期投资。 信托行业在2012年或将迎来拐点,产品预期收益率整体下降。 房地产信托在2012年将迎来密集兑付期。 私募股权投资市场整体泡沫化,暴利空间递减但是风险递增的PE市场,具有结构化设计的PE产品优势凸显。 房地产基金在2012年逆周期投资机会凸显。 2012年收购政府债务危机涉及的问题资产将是一个投资机会。报告目录第一部分:证券投资基金(一)。

5、第三章 证券投资基金教学目的: 1、掌握证券投资基金与股票、债券的区别,熟悉基金的分类,重点掌 握契约型基金和公司型基金、封闭式基金与开放式基金。 2、掌握证券投资基金当事人之间的关系,了解证券投资基金的相关税 费。 3、了解我国证券投资基金的发展。1 证券投资基金概述一、证券投资基金的含义 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集 合证券投资方式。即通过发行基金单位集中投资 者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管 理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资 ,投资者按投资比例分享其收益并承担风险的一 种制。

6、www.themegallery.com,金融衍生工具,www.themegallery.com,本章目录,一 金融衍生工具市场概述 二 金融远期市场 三 金融期货市场 四 金融期权市场 五 其他金融衍生市场,www.themegallery.com,一、金融衍生工具市场概述,www.themegallery.com,金融衍生工具的定义及特征,金融衍生工具译自英文规范名词 financial derivative instrument。是指 以杠杆或信用交易为特征,以货币、债券、 股票等传统金融工具为基础而衍生的金融工 具或金融商品。,www.themegallery.com,金融衍生工具的基本特征:,1.跨期性,2.杠杆性,3.联动性,4.高风险性,www.them。

7、第三章 证券投资基金,教学目的: 1、掌握证券投资基金与股票、债券的区别,熟悉基金的分类,重点掌握契约型基金和公司型基金、封闭式基金与开放式基金。 2、掌握证券投资基金当事人之间的关系,了解证券投资基金的相关税费。 3、了解我国证券投资基金的发展。,1 证券投资基金概述,一、证券投资基金的含义 证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。即通过发行基金单位集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,投资者按投资比例分享其收益并承担风险的一种制度。 。

8、20XX年证券投资基金真题一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分)以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将答题卡上相应选项涂黑,不涂、错涂均不得分。1目前,我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。A半年内B一年内C二年内D公司存续期内2按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为( )。A私募基金和公募基金B上市基金和不上市基金C开放式基金和封闭式基金D契约型基金和公司型基金3一般来说,开放式基金的申购赎回价是以( )为基础计算的。A基金单位资产净值B基金市场供求关系C基金发行时的。

9、www.themegallery.com,金融衍生工具,www.themegallery.com,本章目录,一 金融衍生工具市场概述 二 金融远期市场 三 金融期货市场 四 金融期权市场 五 其他金融衍生市场,www.themegallery.com,一、金融衍生工具市场概述,www.themegallery.com,金融衍生工具的定义及特征,金融衍生工具译自英文规范名词 financial derivative instrument。是指 以杠杆或信用交易为特征,以货币、债券、 股票等传统金融工具为基础而衍生的金融工 具或金融商品。,www.themegallery.com,金融衍生工具的基本特征:,1.跨期性,2.杠杆性,3.联动性,4.高风险性,www.them。

10、第四章 投资基金证券第一节 投资基金证券概述一、投资基金证券的概念投资基金证券是有别于股票和 债券的一种有价证券。投资基金证券,是指一种集合投资制度。它是由基金发起人以发行受益证券或发行股票形式,汇集相当数量,但并不限定人数且有共同投资目的投 资者的资金,委托由投资专家组成的专门投资机构进行 各类分散的组合投资,投资者按出资的比例分享投资利 益,并共同承担相应的风险。投资基金的创立和运行涉及四方:投资人、发起人、管理人和托管人。投资人 是出资人也是受益人,可以是法人 也可以是自然人,大的投资者往往 也是。

11、第四章 投资基金证券 第一节 投资基金证券概述 一、投资基金证券的概念 投资基金证券是有别于股票和,债券的一种有价证券。 投资基金证券,是指一种集合投资制度。 它是由基金发起人以发行受益证券或发行股票形式,汇集相当数量,但并不限定人数且有共同投资目的投资者的资金,委托由投资专家组成的专门投资机构进行各类分散的组合投资,投资者按出资的比例分享投资利益,并共同承担相应的风险。 投资基金的创立和运行涉及四方:投资人、,发起人、管理人和托管人。投资人是出资人也是受益人,可以是法人也可以是自然人,大的投资者往往也是。

12、证券投资基金,何小锋 欧阳良宜 北京大学经济学院,2,内容简介,什么是基金? 基金的当事人 基金的运作 基金的分类 对冲基金,3,第一节 什么是基金?,基金的定义 指预定投资方向,通过发售基金单位筹集资金形成独立财产,由基金管理人管理,基金托管人托管,基金持有人按其份额享受收益和承担风险的集合投资方式。 基金的历史 产生 1868年诞生于英国,首个基金为“殖民地及海外政府信托” 发展 二战以后迅速在各个主要发达国家发展起来 现状 最主要的机构投资者,4,基金的特点,资金的来源 由中小投资者通过认购基金份额或者基金单位取得。 基金。

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