《证券投资基金》真题

20XX年证券投资基金真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。1目前，我国基金管理公司新增股东的出资（ ）不得转让。A半年内B一年内C二年内D公司存续期内2按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（ ）。A私募基金和公募基金B上市基金和不上市基金C开放式基金和封闭式基金D契约型基金和公司型基金3一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（ ）为基础计算的。A基金单位资产净值B基金市场供求关系C基金发行时的面值D基金发行时的价格4某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（ ）基金。A货币市场B债券C期货D股票5在欧洲，（ ）是主要的证券投资基金销售渠道。A商业银行B证券公司C基金公司D其他6证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（ ）。A发起人、管理人和投资人B管理人、托管人和投资人C托管人、发起人和投资人D受益人、管理人和投资人7证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（ ）。A基金投资人共同承担B基金管理人负责承担C基金托管人负责承担D基金发起人共同承担8目前，我国开放式基金由（ ）设立。A基金管理人B基金代销人C基金托管人D基金持有人大会9目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起（ ）个月内必须开业。A6B9C12D1810基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向（ ）支付基金收益。A基金发起人B基金持有人C基金托管人D基金管理人11封闭式基金溢价发行是指（ ）。A基金按高于面值的价格发行B基金按低于面值的价格发行C基金按等于面值的价格发行D以上都不是12根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的（ ）股票明细。A占用资金前20名B市值前20名C持有数量前20名D所有13依照开放式证券投资基金试点办法规定，基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金认购、申购、赎回业务的，应当与有关机构签订（ ）。A注册登记协议B托管协议C投资管理协议D委托代理协议14（ ）在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。A基金管理人B基金托管人C基金组织D基金持有人15依照开放式证券投资基金试点办法规定，（ ）开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。A信托公司B证券公司C商业银行D基金管理公司16证券投资基金持有人与管理人之间的关系是（ ）。A所有者与保管者的关系B持有与监督的关系C持有与托管的关系D委托人与受托人的关系17依照证券投资基金行业公约现定，（ ）是基金业共同遵守的行为规范。A向他人提供基金未公开披露的信息B为基金投资人的利益进行的关联交易C基金从业人员为自己和他人买卖股票D诚实信用、勤勉尽责18受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是（ ）。A基金发起人B基金持有人C基金托管人D基金管理人19目前，我国证券投资基金的发起设立实行（ ）。A注册制B核准制C备案制D审批制20一般来说，夏普比率受非系统风险（ ）影响。A同方向B反方向C方向不定D以上皆不正确21（ ）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A发行方案B基金契约C托管协议D招募说明书22基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报（ ）备案。A所任职的非经营性机构B聘任单位C证券交易所D中国证监会23目前，我国开放式基金募集期内，净销售额超过（ ）的，基金方可成立。A1亿元人民币B2亿元人民币C5亿元人民币D10亿元人民币24根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起（ ）内。A一个月B二个月C三个月D四个月25商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（ ）。A只介绍基金的优点，不说明基金的风险B以银行信誉为担保，诱导客户购买C客观、公正地向客户介绍基金产品D以基金历史业绩作承诺，动员客户购买26根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金持有人大会同意，并经（ ）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。A独立董事B基金发起人C基金托管人D监管机构27基金清算后的全部剩余资产，在扣除（ ）后向投资人分配。A基金清算费用B基金管理费C基金托管费D基金审计费28目前，我国1个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（ ）。A40%B60%C80%D90%29投资人可以通过基账户买卖（ ）。A封闭式基金BA股CB股D债券30目前，我国证券投资基金的（ ）应代表基金以基金的名义开设证券账户。A基金发起人B基金持有人C基金托管人D基金管理人31依照开放式证券投资基金试点办法规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（ ）所有。A基金管理公司B基金托管人C基金D基金发行人32依据开放式证券投资基金试点办法规定，基金管理公司的以下（ ）做法是不正确的。A基金单位计价错误时，立即公告B基金单位计价错误时，通报托管人C基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大D未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法33依照证券投资基金管理暂行办法规定，合理的基金费用可以从（ ）中支付。A管理人收益B托管人收益C基金资产D投资人收益34目前，我国证券投资基金管理费按（ ）计提。A日B周C月D季35我国证券投资基金托管费以（ ）为基础计提。A基金资产总值B基金资产净值C基金发行规模D固定金额36依照证券投资基金管理暂行办法规定，封闭式基金募集不成功，（ ）必须承担基金募集费用。A基金发起人B基金持有人C基金托管人D基金管理人37以下说法正确的是（ ）。A封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位38封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，（ ）。A由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准B由基金管理人与基金托管人协商决定C由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准D需经基金持有人大会决议通过39如果以P/B比率(股票价格与每股帐面价值的比率)为标准将股票分为价值型和增长型，则越接近增长型的股票，其投资组合的平均P/B比率（ ）。A越高B越低C不变D不能判断40目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照2的税率征收（ ）。A印花税B营业税C企业所得税D个人所得税41目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（ ）。A征收营业税，不征收企业所得税B不征收营业税，征收企业所得税C征收营业税，征收企业所得税D不征收营业税，不征收企业所得税42一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（ ）。A投资决策委员会B风险控制委员会C董事会D基金持有人大会43基金管理公司监察稽核的目的是检查和评价公司（ ）的合规性、合理性及有效性。A董事会B监事会C内部控制制度D投资方案44（ ）全面负责基金管理公司日常的监察稽核工作。A董事会B监事会C总经理D督察员45证券投资交易的买卖价差越小，投资人为达成交易所需要付出的成本和代价（ ）。A越大B不变C越小D不能判定46我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由（ ）复核。A中国证监会B基金发起人C证券交易所D基金托管人47社保基金投资管理人必须提取社保基金投资管理风险准备金，专项用于（ ）。A弥补社保基金投资的亏损B扩大社保基金的投资规模C支付社保基金的费用D弥补高风险股票投资的亏损48下列不属于货币市场工具的是（ ）。A短期国债B商业票据C银行承兑汇票D股票49投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（ ）风险。A降低B保持不变C提高D不能判断50对于投资者来说，风险与收益（ ）。A永远同比例增减B不一定同比例增减C完全无关D以上皆不正确51我国证券投资基金持有的未上市股票以（ ）估值。A平均价B成本价C开盘价D收盘价52在现代风险收益模型中，风险是用（ ）定义的。A资产价格的波动率B资产收益率的波动率C资产可能亏损的幅度D资产亏损的概率分布53在其他条件相同的情况下，选择相关度（ ）的资产会导致投资组合风险的提高。A高B低C相同D为10054有效的资产配置（ ）降低投资风险，提高投资收益。A可以B不能C不确定D以上皆不正确55动态调整策略中属于消极型长期再平衡资产配置策略的是（ ）。A恒定混合策略B投资组合保险策略C买入并持有策略D战术性资产配置策略56按照道氏理论对证券市场周期的划分，以下说法中正确的是（ ）。A证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成B证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成C证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成D证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成57我国银行间同业市场的日常交易采取（ ）方式。A连续竟价B集合竞价C协议定价D拍卖招标58包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率（ ）准确反映该投资组合的真实价值。A可以B不能C不能判断D以上皆不正确59收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（ ）短期债券收益率。A高于B等于C低于D不能判断是否高于60根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着顶期未来的短期利率会（ ）。A上升B不变C下降D以上皆不正确二、多项选择题(本大题共70小题，每小题05分，共35分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。61以下关于契约型基金的表