基金合规风控岗位职责（共4篇）

基金合规风控岗位职责（共4篇） 第1篇：风控合规中心岗位职责一、岗位设置风控合规中心下辖风控部、合规部、财务管理部，根据业务开展需要，需配备相应的人员：风控合规中心总监、风控经理一名、风控助理2名、合规经理一名、风控助理2名 二、各岗位职责(一) 风控合规中心总监职责：1、全面负责风控合规工作，根据公司业务需求构建和管理风控、合规部，实现对部门的有效管理，降低公司业务运行中的各种风险，支持公司业务发展2、在授权范围内，负责公司风险控制管理制度体系、业务操作流程的建设及实施跟踪、完善，对项目风险进行分析、审查3、负责关注、跟踪有关基金投资等法规的最新发展情况，及时研究与公司权益有重大影响的法律合规问题，为基金投资业务提供前瞻性的法律合规建议和风险提示4、对公司的决策和主要业务活动进行合规审核；组织协调和督导各业务部门的运行符合法律法规及监管部门政策的要求；及时把控运营风险组织部门学_风险合规管理制度、业务操作流程以及业务操作指南5、带领团队配合业务部门开展项目尽职调查，参与拟投资项目操作过程，对项目风险进行分析、审查并及时提出交易后评估意见，领导、组织、安排风险管理部全体员工分工协作，完成本职工作，并提高整体风控合规水平。

6、对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见7、认真做好财务管理工作，加强财务预算、监督和审核工作 (二) 风控经理职责1、完善、健全公司风控管理体系，指导、协调公司风控事务处理，保证其合法性、规范性和有效性，确保公司的合权益不受损害2、参与公司在并购、股权投资、债权投资等业务开展过程中财务尽职调查，出具尽职调查报告财务部分及风险评估报告并提出合理的投资方案3、识别公司在实际业务开展过程中的各种潜在风险点，提出建议；公司内部审批流程及外部报送资料的审核4、对风险项目提出风险预警，及时向公司领导报告，并参与风险事件的处置过程5、组织公司人员开展风险防范宣传、培训工作 6、负责落实公司领导交办的其他具体事项 (三) 风控助理职责1、协助风控经理开展工作2、参与项目前期的尽职调查，草拟风险评估报告 3、对业务工作中可能出现的风险点进行提示4、配合同事完成的工作，尽职尽责，对团队形成有效支撑 5、负责按照中国基金业协会等行业主管单位要求及时提交公司及公司所管理基金等合规运营相关的法律文件或资料（包括半年报、年报等），保证公司的合规运营；6、完成风控经理及领导交办的其他工作事项。

四) 合规经理职责1、负责公司合规管理制度体系、业务操作流程的建设及实施跟踪、完善，对业务进行合规审查2、识别公司在实际业务开展过程中的合规要求，就项目前期的交易结构及法律风险等事务为公司管理层及投资部门提供合规意见及法律支持涉及重大事务，与外聘律所进行沟通，审核律师出具的法律意见书的可行性3、排查拟投企业的法律隐患，规避因法律缺陷给公司投资带来的风险4、负责所有与公司业务有关的合同文件，按照中国基金业协会规定及公司制度审核修改，配合风控部对合同文件存在的风险纰漏提出法律意见，监督审批流程；5、审核公司的各类合同，建立完善的合同管理制度，包括合同会签、签订权限授予、示本制作、合同登记，保障和促进公司各项活动的顺利进行，及时解决合同履行过程中出现的争议，做好合同变更、补充和解除手续6、组织公司人员开展合规信息宣传、培训工作； 7、完成公司交办的其他工作 (五) 合规助理职责1、协助合规经理完成公司合规管理工作；2、协助合规经理负责公司合规管理制度体系、业务操作流程的建设及实施跟踪、完善，对业务进行合规审查；3、负责对公司每项业务的实际操作过程及法律文件进行合规分析与评估，并全程监督执行情况，针对可能出现的违法违规行为，提出化解和处置措施，并对合规情况向合规经理汇报；4、负责所有与公司业务有关的合同文件，按照中国基金业协会规定及公司制度审核修改，配合风控部对合同文件存在的风险纰漏提出法律意见，监督审批流程；5、完成公司交办的其他工作。

(六) 会计职责1、协助制订公司财务制度和工作流程，并监督落实制度的执行情况；2、在公司经营计划的指导下，编制资金、收入、成本、费用计划，经批准执行检查和监督执行的情况，及时向公司领导反馈财务资金、成本、费用信息；根据公司具体情况定期进行经济活动分析；3、审核会计凭证，完成日常记账、核算以及报表工作； 4、协调工商、银行、税务及相关部门的关系，按时申报和缴纳各种税款；5、按照公司财务制度和核算制度的有关规定，正确使用会计科目，及时、准确地登录各类明细账，要求账目清楚、数字正确、登记及时、账证相符、账账相符、账表相符，发现问题及时更正；6、及时了解、审核公司往来账款的具体情况，并建立明细账和进行明细核算，了解经济合同履约情况，催促经办人员及时办理结算手续，进行应收应付款项的结算；加强与各部门间的沟通，正确进行收入、费用、成本的归集和核算，并将结果及时反馈给各部门；7、根据规定的成本、费用开支范围和标准，审核原始凭证的合法性、合理性和真实性，审核费用发生的审核手续是否符合公司规定；8、及时做好会计凭证、账册、报表等财务资料的收集、汇编、归档等会计档案管理工作；9、做好客户收款台账，正确计算应收账款的各种明细内容； 10、编报收入明细报表，及时反映应收账款情况，督促有关人员及时向客户收款和办理银行转账手续。

七) 出纳职责1、严格遵守公司制定的财务制度，按公司财务收支程序办理各项出纳业务；2、认真办好银行结算和支票收付业务，正确填写票据，不得开出空头支票；3、逐日逐笔登记现金日记账和银行日记账，并和库存现金及银行对账单核对，保证账实相符；4、管理好现金、空白支票、有价证券等，确保公司各项资金的安全； 5、收入的款项当天及时进账，不得延误对各种收入凭证，应于次日清理完毕，落实到位不得遗漏；6、严格审核报销审批单并如数支付款项，付款后应加盖“现金付讫”印章；7、做好银行存款和库存现金的日清日结，编制资金收付存报表； 8、及时与各家银行对账，按月编制银行调节表，报财务经理审批，及时清理未达账项，对于长期未达账项应查明原因及时向领导汇报；第2篇：私募基金合规风控要点《私募基金合规风控要点》分享给大家，供参考此私募基金合规风控要点，总共包括了八大方面的内容，包括了登记备案及信息报送合规性、内部管理及运营规范性、募集行为合规性、适当性管理有效性、投资运作合规性、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》有关情况、信息披露完整性、风控有效性等方面可以作为私募基管理人进行自查时的一个参考依据。

一、登记备案及信息报送合规性（一）管理人登记：向基金业协会登记信息应真实、准确、完整，并按照《私募办法》规定更新登记信息二）基金备案：私募基金管理人应在私募基金募集完毕后20 个工作日进行备案，完成备案后方可进行投资运作，备案信息应真实、准确、完整、及时，并按照《私募办法》规定更新备案信息文章分享自网络、分享时间.3.25 （三）信息报送：发生重大事项的，应及时向基金业协会报告；每个会计年度结束后的4 个月内，应向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况二、内部管理及运营规范性（一）制度完备性及执行有效性：应健全内部控制制度，包括制定防火墙制度与业务隔离制度、人力资源管理制度、授权制度；风险管理框架及制度、运营风险控制制度；私募基金宣传推介、募集相关规范制度，合格投资者适当性制度，合格投资者风险揭示制度，合格投资者内部审核流程及相关制度，募集机构遴选制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间的财产分离制度，私募基金托管人遴选制度（如涉及托管）、保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制（如未进行托管），机构内部交易记录制度，防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度，公平交易制度（适用于私募证券投资基金业务）、从业人员买卖证券申报制度（适用于私募证券投资基金业务），并得到有效执行。

应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价，排查内部控制制度应存在缺陷及实施中应存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行二）内控体系：治理结构、组织结构、风险评估体系、业务流程控制、授权控制、投资业务控制等应健全有效文章分享自网络、分享时间.3.25（三）人员配备：应具备至少2 名高级管理人员；应设置负责合规风控的高级管理人员；合规风控负责人不得从事投资业务四）人员资格：从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员（包括法定代表人\\执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规\\风控负责人等）应取得基金从业资格；私募证券基金从业人员应取得基金从业资格（适用于私募证券投资基金）从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2 名高管人员应取得基金从业资格，其法定代表人\\执行事务合伙人（委派代表）、合规\\风控负责人应取得基金从业资格五）资料保管：应妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10 年六）合同完备性（适用于.7.15 之后）：应按照《私募投资基金合同指引》有关要求完善公司章程、合伙协议和基金合同（区分公司型、合伙型、契约型基金），应包含有关必备条款。

七）专业化运营：不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务，特别是不得兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务文章分享自网络、分享时间.3.25三、募集行为合规性（一）向合格投资者进行募集：机构净资产应不低于1000 万元，个人金融资产应不低于300 万元或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元单个投资者投资于单只私募基金的金额应不低于100 万元投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力二）投资者人数合规性：单只基金的投资者人数不得超过法律规定的人数其中，有限责任公司型基金及有限合伙型基金不得超过50人；其他类型基金不得超过200 人三）投资者风险评估：应采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力应采取评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件 年7 月15 日后的募集行为应要求投资者提供必要的资产证明文件和收入证明四）募集方式合规性：不得通过下列媒介渠道向不特定对象宣传推介：（1）公开出版资料；（2）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、； （3）海报、户外广告；（4）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体； （5）公共、门户链接广告、博客等；（6）未设置特定对象确定程序的募集机构官方、朋友圈等互联网媒介； （7）未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；文章分享自网络、分享时间.3.25 （8）未设置特定对象确定程序的、短信和电子邮件等通讯媒介。

五）产品推广合规性：募集机构及其从业人员推介私募基金时，不得存在以下行为：（1）公开推介或者变相公开推介；（2）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（3）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容；（4）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；（5）使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞。