法律转致在执法中的应用

1、法律转致在执法中的应用 法律转致包括监督主体的转致和监督依据的转致，准确把握法律转致对正确 行使行政执法权意义重大，现行法规中有关转致的情形有以下几种。反不正当竞争法中设定的法律转致。反不正当竞争法第三条第二款 规定：县级以上人民政府工商行政管理部门对不正当竞争行为进行监督检查， 法律、行政法规规定由其他部门监督检查的，依照其规定。据此规定，对于电 信行业不正当竞争、招投标活动中的部分不正当竞争、商业银行采取不正当手 段吸储或放贷以及医疗机构人员收受药品回扣、建筑行业人员接受商业贿赂等 不正当竞争行为，因为有专门法进行调整，所以工商机关不再具有管辖权。以 上是采取法律转致以后执法权限的转移的情形，此外还有执法权限不转移但适 用法律转移的情形。反不正当竞争法第二十一条规定：对擅自使用他人企 业名称或个人姓名，伪造产地，冒用认证标志，对商品质量作引人误解虚假表 示行为的处罚，转致到产品质量法，对假冒他人注册商标行为的处罚转致 到商标法。产品质量法中设定的法律转致。产品质量法第七十条规定：本法规 定的吊销营业执照的行政处罚由工商行政管理部门认定，本法第四十九条至第 五十七条、第六十条至第六十

2、三条规定的行政处罚由产品质量监督部门或者工 商行政管理部门按照国务院规定的职权范围决定。法律、行政法规对行使行政 处罚权的机关另有规定的，依照有关法律、行政法规的规定执行。依照此条规 定，对涉及产品质量问题的案件，如果专门法有规定的，应适用专门法。例如： 对制售不合格饲料行为的处罚，应该转致饲料和饲料添加剂管理条例，由农业部门管辖（监督主体转致）；伪造、冒用、转让电信业务经营许可证、电 信设备进网许可证或者编造电信设备进网许可证编号的，应该转致电信管理 条例，由电信部门管辖（监督主体转致）。无照经营查处取缔办法中设定的法律转致。无照经营查处取缔办法 第十四条第二款规定：对无照经营行为的处罚，法律、法规有规定的，从其规 定。依据此条规定，个体工商户管理暂行条例、个人独资企业法、合伙企业法等法律对无照经营均有处罚规定，应该从其规定。特别是商 业银行法和保险法将对无照经营的处罚部门由工商行政管理部门转致到 金融监管部门（监督主体转致）；医疗机构管理条例、城市房地产管理 法则将有照无证经营行为的管辖权转致到卫生、建设行政主管部门。在此提 醒广大执法人员，在行政执法中切忌不加分析地适用国家工商总

3、局出台的企 业经营范围登记管理规定，对当事人一律按照无照经营定性处罚。消费者权益保护法中设定的法律转致。消费者权益保护法第五十条 规定：经营者有下列情形之一，质量法和其他有关法律、法规对处罚机关 和处罚方式有规定的，依照法律、法规的规定执行；法律、法规未作规定的， 由工商行政管理部门按照消费者权益保护法处罚。在适用消费者权益保 护法时，除了对违反“对消费者提出的修理、重作、更换、退货、 补足商品数量、退还货款和服务费用或者赔偿损失的要求，故意拖延或者无理 拒绝的”二包规定以及属于“销售的商品应当检验、检疫而未检验、检疫或者 伪造检验、检疫结果”的行为，应适用消费者权益保护法外，其他冒牌、 虚假宣传、经销不合格品、制售淘汰产品行为均应转致其他法律法规处罚。公司法中设定的法律转致。公司法规定外商投资的有限责任公司适 用本法，有关中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业的法律另有规 定的，适用其规定。公司法还规定：特殊行业的有限责任公司注册资本最 低限额需要高出公司法的一般规定的，由法律法规另行规定。其他法律转致。直销管理条例规定，对违反直销管理条例、同时违 反禁止传销条例的行为，依照禁

4、止传销条例处罚。认证认可条例规定，法律、法规对于冒用认证标志的行为有处罚规定的，从其规定。因法律转致等原因，工商机关不具有管辖权的法律规范也有许多，列举如下。招投标法规定，对串通招投标行为的查处权授予行业主管部门。电信条例规定，对电信业的限制竞争行为，由电信管理机构查处；伪造、 冒用、转让电信业务经营许可证、电信设备进网许可证或者编造电信设备上标 注的进网许可证编号的，由电信管理机构查处。投机倒把行政处罚暂行条例规定，对倒卖外汇、哄抬物价、制售非法出 版物等行为，应适用违反外汇管理处罚施行细则等专项法规。药品管理法规定，医疗机构负责人、药品采购员、医师等有关人员收受 财物的商业受贿行为，由本单位或卫生部门给予处分。药品管理法实施条例规定，对制售假劣药品的行为，由药品监督管理部 门查处。棉花质量监督管理条例规定，对掺杂掺假、以次充好、以假充真的行为, 由棉花质量监督部门查处。兽药管理条例规定，对制售伪劣兽药的行为，由兽医行政主管部门查处。音像制品管理条例规定，对盗版（擅自复制）行为，由版权监督部门查 处。印刷业管理条例规定，对出版盗版图书的行为，由出版行政部门查处。饲料和饲料添加剂管理条

5、例规定，不合格饲料由饲料管理部门查处保险法规定，对擅自设立保险公司、超范围经营、未取得经营保险代理 业务许可证，非法从事保险代理的行为，由保监会查处。 根据国务院“三定”方案，保险机构不正当竞争案应由保险业监督管理机构 管辖。银行监督管理法规定，对擅自设立银行业金融机构或者擅自从事银行金 融机构的业务活动的行为，由中国人民银行查处。商业银行法规定，商业银行采用提高或降低利率以及其他不正当手段（如商业贿赂手段）吸收存款、发放贷款的，由人民银行查处。劳动法与禁止使用童工规定中规定，用人单位无营业执照使用童工， 由劳动部门查处。海关法规定，对于走私行为和直接向走私人员非法收购走私品的，以及 在内海、领海、界河、界湖运输、收购、贩卖国家禁止或限制进出境物品的， 由海关管辖。按照工业产品质量责任条例的规定，对“三无”产品可以处罚，但是由 于产品质量法对制售“三无”产品明确行政责任，所以工商机关对制造、 销售“三无”产品的行为没有处罚权。建筑法第六条、第六十条将建筑行业中的商业贿赂行为划归建设行政主 管部门查处。生 *屠宰管理条例规定，对生 *注水或注入其他物质的行为，由商品流通 行政主管部门查处

6、。印刷业管理条例、出版管理条例均规定，非法出版企业印制的出版 物，以及内容反动、淫秽、毒害未成年人的出版物。由出版行政部门管辖。人民银行法规定，发售代币券（购物卡）行为应由人民银行监管，不应 按不正当竞争行为定性处罚。水路运输管理条例规定，擅自从事水路运输或超范围经营，由交通部门 管辖。对非拍卖企业拍卖财产中的恶意串通行为，不应适用拍卖法 ，工商机关 无管辖的法律依据。企业国有产权转让管理暂行办法将产权转让竞价、拍 卖中的转让方与受让方串通、受让方与受让方的串通，侵吞国有资产行为的查 处权交给国有资产管理部门或企业产权转让批准机构。 行政事业单位国有资 产管理办法将擅自处理国有资产行为的查处权交给国有资产管理部门和行政 事业单位主管部门。建设工程质量管理条例将工程承包人使用假冒伪劣建筑材料的行为划归 建设部门管辖。关于工业用氧冒充医药用氧使用的问题，由于医用氧属于药品，所以应适用 药品管理法，工商机关无管辖权。化妆品卫生监督条例对销售不符合化妆品卫生标准的化妆品、过期 化妆品、未取得许可证的生产企业生产的化妆品、无质量合格证的化妆品由卫 生部门查处。技术进出口管理条例规定，擅自进出口属

7、于禁止进出口的技术的，或者 未经许可超出许可范围进出口属于限制进出口技术的，由海关、外经贸部处罚， 涉及侵犯商业秘密的由工商机关管辖 . 。无照经营查处取缔办法 （以下简称办法 ）施行至今已将近四年，执法 人员已运用得比较娴熟了。但有些人员在具体运用中还存在一些误区，即不管 对什么类型的无照经营行为，都适用办法第十四条第一款的罚则进行处罚， 而忽视了该条第二款“对无照经营行为的处罚，法律、法规另有规定的，从其 规定”的转致适用规定，造成适用法规不当。为此，笔者将法律、法规对无照 经营行为的处罚有规定的情形进行了整理，供同仁参考。需要说明的是：由于企业法人登记管理条例 、私营企业暂行条例 、 城乡个体工商户管理暂行条例三部行政法规对无照经营的处罚，仅有处罚 种类的规定，而具体处罚幅度的规定只在细则中进行了规定，故此三种类型的 无照经营行为应适用办法处理，笔者不再收录。公司法 第二百一十一条 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限 责任公司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份 有限公司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的， 由公司

8、登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处 10 万元以下的罚款。公司登记管理条例 第八十条 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公 司或者股份有限公司名义的，或者未依法登记为有限责任公司或者股份有限公 司的分公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司的分公司名义的，由公司登记机 关责令改正或者予以取缔，可以并处 10 万元以下的罚款。城市房地产管理法第二十九条 房地产开发企业是以营利为目的，从事房地产开发和经营的企业设立房地产开发企业，应当具备下列条件:（一）有自己的名称和组织机构；（二）有固定的经营场所；（三）有符合国务院规定的注册资本；（四）有足够的专业技术人员；（五）法律、行政法规规定的其他条件。设立房地产开发企业，应当向工商行政管理部门申请设立登记。工商行政管 理部门对符合本法规定条件的，应当予以登记，发给营业执照；对不符合本法 规定条件的，不予登记。设立有限责任公司、股份有限公司，从事房地产开发经营的，还应当执行公司法的有关规定。房地产开发企业在领取营业执照后的一个月内，应当到登记机关所在地的县 级以上地方人民政府规定的部门备案。第六十四条 违反本法第二十九条

9、的规定，未取得营业执照擅自从事房地产开 发业务的，由县级以上人民政府工商行政管理部门责令停止房地产开发业务活 动，没收违法所得，可以并处罚款。印刷业管理条例第三十四条 违反本条例规定，擅自设立印刷企业或者擅自从事印刷经营活动 的，由公安部门、工商行政管理部门依据法定职权予以取缔，没收印刷品和违 法所得以及进行违法活动的专用工具、设备，违法经营额1万元以上的，并处 违法经营额5倍以上10倍以下的罚款；违法经营额不足1万元的，并处1万 元以上5万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。单位内部设立的印刷厂（所）未依照本条例第二章的规定办理手续，从事印 刷经营活动的，依照前款的规定处罚。电影管理条例第五十五条 违反本条例规定，擅自设立电影的制片、发行、放映单位，或者 擅自从事电影制片、进口、发行、放映活动的，由工商行政管理部门予以取缔; 依照刑法关于非法经营罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的, 没收违法经营的电影片和违法所得以及进行违法经营活动的专用工具、设备； 违法所得5万元以上的，并处违法所得5倍以上10倍以下的罚款；没有违法 所得或者违法所得不足5万元的，并处2 0万元以上5 0万元以下的罚款。出版管理条例 第五十五条 未经批准，擅自设立出版物的出版、印刷或者复制、进口、发行 的单位，或者擅自从事出版物的出版、印刷或者复制、进口、发行业务，假冒. 出版单位名称或者伪造、假冒报纸、期刊名称出版出版物的，由出版行政部门、 工商行政管理部门依照法定职权予以取缔；依照刑法关于非法经营罪的规 定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，没收出版物、违法所得和从事违 法活动的专用

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