基础押题5含答案

1、(1/160)（）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。A基金份额净值B基金资产总值C基金负债总值D基金利润题 型：常识题页 码：137难 易 度：易专家答案：A解析内容 经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。(2/160)台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（ ）。A电子股发行量加权股价指数B金融股发行量加权股价指数C22种产业分类股价指数D发行量加权股价指数题 型：常识题页 码：250难 易 度：中专家答案：D解析内容 常识题，其中最有代表性的是发行量加权股价指数。(3/160)中小企业板块是经（）批准、（）批复同意而设立的。A中国证监会，深圳证券交易所B国务院，深圳证券交易所C国务院，中国证监会D深圳证券交易所，中国证监会题 型：常识题页 码：215难 易 度：易专家答案：C解析内容 中小企业板块是经国务院批准、中国证监会批复同意而设立的。(4/160)我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。A协商定价方式B询价方式C上网竞价方式D投标定价方式题 型：常识题页 码：209难 易

2、度：中专家答案：B解析内容 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是询价方式。(5/160)债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。A债权B物权C干脆支配财产权D资产全部权题 型：常识题页 码：77难 易 度：易专家答案：A解析内容 这种权利为债权。(6/160)证券发行与承销管理方法规定，目前在深圳中小企业板公司的IPO（首次公开发行）过程中，发行人及其保荐机构可以通过（）确定发行价格。A初步询价B静态市盈率C动态市盈率D累计投标询价题 型：常识题页 码：336难 易 度：易专家答案：A解析内容 对在深圳证券交易所中小企业版上市的公司，规定可以通过初步询价干脆定价。(7/160)债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（）。A名义利率B实际利率C理论利率D内在利率题 型：常识题页 码：79难 易 度：易专家答案：A解析内容 债券票面利率又称为名义利率。(8/160)证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币（）元。A2000万元B5000万元C1亿元D5亿元题 型：常识题页 码：274，275难 易 度：易专家答

3、案：D解析内容 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元。(9/160)我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有（）。A国债和以市场化形式发行的政策性金融债券B企业债券C公司债券D企业中期票据题 型：常识题页 码：236难 易 度：中专家答案：A解析内容 我国的银行间债券市场的现券交易品种目前有国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。(10/160)开放式基金的交易价格主要取决于（ ）。A市场供求关系B每一基金份额资产净值C每一基金份额资产总值D将来收益的贴现值题 型：常识题页 码：123难 易 度：易专家答案：B解析内容 开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小。(11/160)可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。A股东的权利B债权方的权利C投资者的权利D债权转让的权利题 型：常识题页 码：102难 易 度：易专家答案：A解析内容 可转换公司债在转换前不具有股东权利。(12/160)有价证券是（）的一种形式。A真实资本B虚拟资本C营运资本D实际资本题 型：常识题页 码：1难 易

4、 度：易专家答案：B解析内容 有价证券是虚拟资本的一种形式。(13/160)证券交易所依据（）的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。A证券业协会B国务院期货监督管理委员会C中国证监会D国务院题 型：常识题页 码：366难 易 度：易专家答案：C解析内容 监管本是中国证监会的职责，证券法将原由政府部门行使的一部分权力授予了证券交易所。(14/160)依照我国基金法规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。A1亿元B5亿元C2亿元D3亿元题 型：常识题页 码：130难 易 度：易专家答案：D解析内容 依照我国基金法规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于3亿人民币。(15/160)证券公司设立限定性集合资产管理安排的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理安排的净资本限额为（）亿元。A3，5B1，3C2，6D3，4题 型：常识题页 码：288难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券公司设立限定性集合资产管理安排的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理安排的净资本限额为5亿元。(16/160)（）基金适合于稳健型投资者。A债券B股票C共同D对

5、冲题 型：常识题页 码：123难 易 度：易专家答案：A解析内容 债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者。(17/160)通常，在金融期货交易中，（）须要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A只有卖方B只有买方C买卖双方D双方都不题 型：常识题页 码：172难 易 度：易专家答案：C解析内容 通常，在金融期货交易中，买卖双方须要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。(18/160)关于证券市场，以下说法不正确的是（）。A证券市场的基本功能不包括定价功能B证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所C证券市场是市场经济发展到肯定阶段的产物D证券市场有效化解了资本的供求冲突和资本结构调整的难题题 型：常识题页 码：6，7难 易 度：易专家答案：A解析内容 证券市场的基本功能包括定价功能、筹资-投资功能和资本配置功能。(19/160)通常所说的“金边债券”是指（ ）。A企业债券B金融债券C以黄金储备为担保而发行的债券D政府债券题 型：常识题页 码：86难 易 度：易专家答案：D解析内容 “金边债券”是指政府债券。(20/160)证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。A基金发起人B基

6、金份额持有人C基金管理人D基金监管人题 型：常识题页 码：132难 易 度：易专家答案：B解析内容 证券投资基金托管人是基金份额持有人权益的代表。(21/160)可转换债券通常可转换成（），当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。A一般股票B债券C期权D优先股题 型：常识题页 码：178难 易 度：易专家答案：A解析内容 可转换债券通常可转换成一般股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。(22/160)收入型基金是以获得（ ）为目的。A当期固定收入B当期最大收入C长期资产增值D长期稳定收入题 型：常识题页 码：125难 易 度：易专家答案：B解析内容 收入型基金是以获得当其最大收入为目的。(23/160)无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。A股东权利B股票的记载方式C股票名称D股票编号题 型：常识题页 码：47难 易 度：易专家答案：B解析内容 按是否记在股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。(24/160)某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.

7、00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为（）。A196.18B162.66C178.59D163.36题 型：计算题页 码：241难 易 度：中专家答案：D解析内容 基期加权股份指数，采纳基期发行量或成交量作为权数，计算公式为： P=sum(P1i*Q0i)*固定乘数/sum(P0i*Q0i)=(10*7000+12*9000+6*6000)*100/(5*7000+8*9000+4*6000)=163.36。(25/160)外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年内不超过（）。A33%B49%C10%D5%题 型：常识题页 码：38难 易 度：中专家答案：B解析内容 外资持股比例或者在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计(包括干脆持有和间接持有)不超过33%，在我国加入WTO后三年内，该比例不超过49%。(26/160)深圳证券交易所中小企业板块的交易由独

8、立于主板市场交易系统的其次交易系统担当，这是指（ ）。A监察独立B运行独立C代码独立D指数独立题 型：常识题页 码：215难 易 度：易专家答案：B解析内容 此题考察运行独立的定义。(27/160)一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的依次为（）。A公司债券、金融债券、政府债券B金融债券、政府债券、公司债券C公司债券、政府债券、金融债券D政府债券、金融债券、公司债券题 型：常识题页 码：82难 易 度：易专家答案：D解析内容 常识题，公司债券的风险性相对政府债券和金融债券要大，政府债券的信用风险最小。(28/160)美国1980年银行法废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。A最低利率要求B最高利率限制C平均利率限制D基准利率要求题 型：常识题页 码：151难 易 度：易专家答案：B解析内容 美国1980年银行法废除了Q条例，规定从l980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。(29/160)以下关于股利政策的说法错误的是（）。A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润实行现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，假如一家上市公司恒久不分红，则它的股票将毫无价值C在发放现金股利的状况下，股东还需支付利息税D从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东全部，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要题 型：常识题页 码：49，50难 易 度：中专家答案：D解析内容 考察对股利政策相关内容的了解。(30/160)封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例进行公正合理的安排。A基金总资产B基金净资产C基金总收益D基金利润题 型：常识题页 码：122难 易 度：易专

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