2022期货从业资格-期货法律法规考前拔高名师测验卷44(附答案解析)
5页1、2022期货从业资格-期货法律法规考前拔高名师测验卷(附答案解析)1. 多选题:某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为1亿元,拟以2500万元人民币,以及经评估作价为2500万元的信息技术系统,抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述中,正确的是( )。A.方案不符合规定,必须全部为货币出资B.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资C.方案不符合规定,货币出资比例过低D.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额答案:B、C 本题解析:期货交易管理条例第十六条规定,申请设立期货公司,应当符合中华人民共和国公司法的规定,并具备下列条件:注册资本最低限额为人民币3000万元;董事、监事、高级管理人员具备任职条件,从业人员具有期货从业资格;有符合法律、行政法规规定的公司章程;主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;有合格的经营场所和业务设施;有健全的风险管理和内部控制制度;国务院期货监督管理机构规定的其他条件.国务院期货监督管理机构根据
2、审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额:、注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。2. 多选题:从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度,其主要内容包括( )。A.向客户揭示期货交易风险B.告知客户期货保证金安全存管要求C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系D.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查答案:A、B、C、D 本题解析:证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。3. 判断题:期货公司可以依法从事期货投资咨询业务,接受客户委托,向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。( )答
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