地大21春《证券投资学》在线作业二满分答案_6
14页1、地大21春证券投资学在线作业二满分答案1. 按证券进入市场的顺序,证券市场可分为( )A.发行市场B.交易市场C.股票市场D.债券市场参考答案:AB2. 下列风险来源中,能够通过证券投资组合分散掉的风险是( )A.破产风险B.利率风险C.贬值风险D.战争风险参考答案:A3. 契约型基金是通过( )的形式,向投资者发行收益凭证。A.信托投资契约B.信托基金C.借款D.股票参考答案:A4. 在百分比线中,下列最为重要的线有( )A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3E.3/8参考答案:BCD5. 交易监管制度是对已发行证券能否上市交易进行审查与核准(上市标准),对已上市证券的交易进行监管。( )A.错误B.正确参考答案:B6. 从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定情节严重的,作出( )。A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚参考答案:D7. 1975年10月20日率先开办政府国民抵押协会的抵押债券期货,标志着利率期货的正式产生的交易所是_。A.芝加哥商业交易所B.芝加哥期货交易所C.纽约证券交易所D.美国堪萨斯农产品交易所参考答案:B8. 认股权证
2、是普通股股东的一种特权。( )T.对F.错参考答案:T9. 可转换证券是指( )A.一种被赋予了股票转换权的公司债券,发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机,按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票(普通股票)B.可转换优先股,这是一种带有普通股前景的优先股,在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股C.附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券,规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股D.附带有可转换条款的债券,即公司可转债参考答案:C10. 中央银行采取紧的货币政策的主要政策手段是( )。A.减少货币供应量,提高利率,加强信贷控制B.减少货币供应量,降低利率,加强信贷控制C.增加货币供应量,提高利率,加强信贷控制D.增加货币供应量,降低利率,加强信贷控制参考答案:A11. 按时收到风险企业的欠债没有按时收到财务月报重要。( )A.正确B.错误参考答案:B12. 我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。( )A.正确B.错误参考答案:B13. 代销是指承销商将发行人的证券按照协议
3、全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。( )A.错误B.正确参考答案:A14. 下列关于KDJ指标与WMS%指标的叙述中,正确的是( )A.在反映价格变化时,K指标最快,D其次,WMS%最慢B.在反映价格变化时,WMS%指标最快,D其次,K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候,为超买区,应考虑卖出参考答案:C15. 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用( )通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面参考答案:B16. 根据资金申购上网定价公开发行股票实施办法,申购日后的( ),由证券登记结算公司将申购资金冻结。A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日参考答案:A17. 新加坡二板市场规定上市后每年收取费用为( )A.2000-3000B.2000-4000C.1000-2000D.2000-3500参考答案:A18. 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是( )A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案:D19. 业务留痕是证券公司各项业务的基本要
4、求其作用包括( )。、作为供客户随时查阅的资料、作为日后纠纷处理的证据、作为证券投资顾问业绩考核的依据、公司规范管理、档案管理的要求A.、B.、C.、D.、参考答案:C20. 证券经纪业务包含的要素不包括( )。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.中国证券业协会参考答案:D21. 当社会总需求小于总供给时,为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。A.扩张性货币政策B.紧缩的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策参考答案:A22. 用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是( )A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.主营业务收入增长率参考答案:D23. 某种股票的市场价格在第1年年初时为100元,到了年底股票价格上涨至200元,但时隔1年,在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息,其算术平均收益率为和几何平均收益率相等,且均能反应该投资真实状况。( )A.错误B.正确参考答案:A24. 上下影线等长的十字星,称为转机线,常在反转点出现。( )T.对F.错参考答案:T25. 由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属
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