2022年期货从业资格考前冲刺押题卷含答案96

1、2022年期货从业资格考前冲刺押题卷含答案1. 多选题 在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估操作要求的描述，下列正确的有( )。A 综合评估满分为100分B 综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况C 期货公司不得为综合评估得分在70分以下（不含）的投资者申请开立金融期货交易编码D 期货公司应当制定综合评估的实施办法答案 A,B,C,D解析 金融期货投资者适当性制度操作指引第十九条第一款规定，期货公司会员应当按照本指引制定本公司金融期货投资者适当性综合评估的实施办法，对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估，评估其是否适合参与金融期货交易。第二十条第一款规定，综合评估满分为100分，其中基本情况，相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、I5分。第二十二条规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下（不含）的投资者申请开立金融期货交易编码。2. 单选题 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业业务行为产生的民事责任，由（）承担。A 从业人员本人B 直接负责的主管人员C 期货公

2、司负责人D 期货公司答案 D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。3. 单选题 公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑；致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上有期徒刑，可以并处没收财产。（ ）1 对解析 中华人民共和国刑法修正案二、刑法第一百六十八条规定，修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。国有事业单位的工作人员有前款行为，致使国家利益遭受重大损失的，依照前款的规定处罚。国有公司、企业、事业单位的工作人员，徇私舞弊，犯前两款罪的，依照第一款的规定从重处罚。”4. 多选题 会员制期货交易所会员大会行使的职权包括()。A 决定增加或者减少期货交易所注册资本B 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算

3、报告C 审议期货交易所风险准备金使用情况D 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案答案 A,B,C,D解析 参见期货交易所管理办法第二十条的规定。5. 单选题 根据期货交易所管理办法，会员制期货交易所的会员大会每年召开( )次。A 1B 2C 3D 4答案 A解析 期货交易所管理办法第二十一条第一款规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。6. 单选题 在我国金融期货市场上，将机构投资者区分为（ ）A 特殊单位客户和一般单位客户B 专业机构投资者和普通机构投资者。C 产业客户机构投资者和专业机构投资者。D 专业机构投资者和一般单位客户答案 A7. 单选题 经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（ ）报告。A 公司所在地中国证监会派出机构B 中国证监会C 期货交易所D 期货业协会答案 A解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十条规定，经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，应当向公司所在地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。8. 多选题 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（）服务。A 协助办理开户手续B 代理客户进行期货交易C 代

4、期货公司、客户收付期货保证金D 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金答案 B,C,D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证券监督管理委员会规定的其他服务证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。9. 多选题 全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。A 本公司客户B 非结算会员期货公司C 非结算会员期货公司客户D 特别结算会员期货公司答案 A,B,C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险。建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、

5、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。10. 多选题 某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A 从业人员不得以个人名义参与期货交易B 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D 从业人员应自觉抵制商业贿赂答案 A,B解析 期货从业人员行为准则(修订)第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。其第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。本题中，王某将信息泄露的行为违反了第八条的规定，其开户从事期货交易的行为属于以他人名义参与期货交易，违反了第十一条的规定。11. 多选题 期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括（ ）。A 根据客户指

6、令代理买卖期货合约B 对客户账户进行管理C 为客户提供期货市场信息D 设计合约，安排合约上市答案 A,B,C解析 期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；对客户账户进行管理，控制客户交易风险；为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；为客户管理资产，实现财富管理等。12. 单选题 在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法为（ ）.，A 闪电图B K线图C 分时图D 竹线图答案 C解析 分时图是指在某一交易日内，按照时间顺序将对应的期货成交价格进行连线所构成的行情图。13. 多选题 下列关于期货交易所组织形式和注册资本的陈述，正确的有（）。A 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额B 会员制期货交易所的注册资本，由会员出资认缴C 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式D 公司制期货交易所的注册资本，由期货公司出资认缴答案 A,B,C解析 根据期货交易所管理办法第四条，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分

7、为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。选项A、B、C正确，选项D错误。14. 多选题 根据期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。A 收付期货保证金B 划转期货保证金C 代理客户从事期货交易D 协助办理开户手续答案 A,B,C解析 根据期货从业人员管理办法第十八条，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：收付、存取或者划转期货保证金；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。15. 多选题 期货交易所的下列事项，应当经中国证监会批准的有( )。A 合并B 分立C 联网交易D 设立分所答案 A,B,D解析 期货交易所管理办法第十四条第一款规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。16. 单选题 下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。A 原油B 铁矿石C 燃料油D 动力煤答案 B解析 铁矿石属于金属期货。17. 判断题 中国证监会可以向期货

8、交易所、中国期货业协会派驻督察员。( )A 错B 对答案 A解析 期货交易所管理办法第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。18. 多选题 下列关于期货公司变更分支机构营业场所的说法正确的有（ ）.A 应当妥善处理客户资产B 拟迁入的营业场所应当满足业务需要C 拟使用的设施应当满足业务需要D 期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证券监督管理委员会同一派出机构辖区内变更营业场所答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第二十五条规定，期货公司变更分支机构营业场所的，应当妥善处理客户资产，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足业务需要。期货管理办法所称期货公司变更分支机构营业场所仅限于在中国证券监督管理委员会同一派出机构辖区内变更营业场所。19. 判断题 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。( )A 错B 对答案 B解析 期货公司监督管理办法第九十二条规定，期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。20. 多选题 按期权持有者的交易目的划分，可分为( )A 买入期权和卖出期权B 看涨期权和看跌期权C 现汇期权和外汇期货期权D 欧式期权和美式期权答案 A,B解析 按期权持有者的交易目的期分，可分为买入期权（看涨期权）和卖出期权（看跌期权）。21. 单选题 证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的( )。A 50%B 70%C 120%D 150%答案 D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条第一款第二项规定规定，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。22. 单选题 4月初，某农场注意到大豆的期货价格持续下跌的，决定减少当

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