员工违规行为积分管理细则
26页1、员工违规行为积分管理细则 1目的本文件规定了XX农村银行(以下简称“本行)员工违规行为积分管理的基本内容和要求,旨在加强内部管理,有效解决有章不循、违章操作问题,引导和督促全行工作人员遵章守纪、依法合规经营,提高全行风险管理水平,确保各项经营管理活动依法合规。2适用范围 本管理细则适用于本行辖内各部门、营业网点全体员工。3定义、缩写与分类3。1定义1)员工:是指与本行签订劳动合同的人员。2)违规行为:是指违反本管理细则所附XX农村银行员工违规行为积分标准(附件一,以下简称违规行为积分标准)的行为,以及违反其他相关管理制度可能带来风险、损失或造成不良影响的行为。3)员工违规行为积分管理:是指对员工违反规章制度的行为进行累计积分,并据以进行处罚的管理活动。3.2缩写无3。3分类无4职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责员工违规行为积分管理领导小组1)审议、批准员工违规行为积分标准; 2)审议决定本行重大、复杂的积分事项;3)决定对积分达到24分以上的员工的处理意见;4)组织、协调、指导、督促本行开展员工积分管理工作;5)其他积分管理事项.合规与风险管理部门1)负责制订、修改员工违规行为积
2、分标准,报员工违规行为积分管理领导小组(以下简称积分管理领导小组)审议、审批;2)负责建立XX农村银行员工违规行为积分管理台账(附件四、以下简称积分管理台账),接受各营业网点、各业务部门、内部审计和事后监督等部门提交的XX农村银行员工违规行为积分记录单(附件三,以下简称违规行为积分记录单),登记积分;3)对积分达到24分以上的员工提出处理意见报积分管理领导小组审批;4)执行积分管理领导小组的决议;5)受理不服积分处罚的员工复议申请;6)负责协助积分管理领导小组对各部门、营业网点在日常管理、监督检查中履行积分管理职责情况进行监督;7)对员工积分情况进行汇总、分析,填制XX农村银行员工违规行为积分统计表(附件五、以下简称积分统计表)并按季通报;8)向积分管理领导小组报告积分管理情况;9)负责员工积分档案管理,保存期不少于五年;10)承担积分管理领导小组授权的其他事项.各部门、营业网点1)配合合规与风险管理部门做好员工违规行为积分管理工作;2)在日常管理和各类检查监督中发现违规行为,及时让违规行为人签字确认后报合规与风险管理部门予以积分;5原则与基本规定5.1原则1)客观事实原则。如实全面地
3、记录、报告违规事件,不得回避或者掩盖问题的真相,更不得袒护、包庇违规行为人。2)公平公正原则。在积分管理中,要做到标准公平、结果公正,避免随意制定或变更标准、暗箱操作.3)有据可依原则.对违规事件的积分应严格按照本积分管理细则进行,避免随意性。4)考核兑现原则。个人违规行为积分应作为员工提拔使用、竞聘上岗、年终评先、绩效工资考核等事项的参考依据。5。2基本规定1)本管理细则生效后发生的违规行为,当年未发现或未处理的,何时发现何时进行积分处理.积分管理细则生效前发生的违规行为,不予积分。2)由于应积分而没有积分或积分中有弄虚作假、徇私舞弊,导致严重后果的,一经查实,要给予直接责任人和领导责任人纪律处分。3)因人员配备、设施等客观因素导致违规行为发生的,可免于积分。4)违规行为已按本细则进行积分处理的,不影响或抵销其他相应处理。6.管理规定阶段管理办法/管理规定风险提示6.1积分标准积分标准根据AH省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法中的违规行为种类,结合本行实际,设立积分标准,具体项目及标准见违规行为积分标准。积分标准一经确定,不得随意变动,如确需调整积分标准,合规与风险管理部门应
4、在广泛征求意见的基础上,组织修订,报积分管理领导小组审议通过后实施。6.2积分管理组织积分管理组织总行成立员工违规行为积分管理领导小组,由行长担任组长,班子成员为副组长,合规与风险管理、人力资源、内部审计、监察保卫等部门负责人为成员。领导小组下设办公室,办公室设在合规与风险管理部门.6。3积分计算积分计算1)积分周期为一个会计年度(即1月1日至12月31日).积分最小单位为1分.一个积分周期后,个人积分从零分起算。2)员工违规行为积分标准按照违规行为积分标准中各项分值计算;每一项违规问题,根据检查主体的不同,按照“自查从轻、他查从重”的原则考核计分,具体考核标准为:员工个人自查自纠的违规行为,没有造成不良后果的,可以免除积分;各部门、营业网点自查发现并报告的每一项违规问题按参照标准分值减半计算积分;总部组织的各项检查发现的每一项问题按参照标准分值计算积分;外部监管机关检查发现的每一项问题按参照标准分值1。5倍计算积分。3)未列入违规行为积分标准的违规行为,比照违规行为积分标准中类似违规行为的积分标准进行积分,对难以确定的,由员工违规行为积分管理领导小组办公室(以下简称积分管理办公室)拿
《员工违规行为积分管理细则》由会员工****分享,可在线阅读,更多相关《员工违规行为积分管理细则》请在金锄头文库上搜索。
关于成立检测装备公司可行性研究报告
热门教师个人计划范文集合八篇
软件需求方案
房屋商铺租赁合同范本(三篇).doc
模块2第一单元讲义
校园团日活动总结范文汇编六篇.doc
六年级下册教材分析2
ICEMCFD网格划分入门
2019版高考语文一轮复习 板块三 专题六 图文转换练习(含解析)新人教版
某水电电厂施工组织设计
互联网应用作业
下雨的心得感悟(10篇)
关于工程合同五篇
医疗机构药品使用管理问题调研报告
银行客户经理年终总结4篇
家长委员会工作计划
38号国家外汇管理局关于货物贸易外汇管理法规有
2023客服的年度工作计划标准模板(二篇)
中联6013塔机附墙施工方案设计(0812最终)
学校党务公开工作汇报
2023-07-22 11页
2023-04-19 6页
2022-12-06 16页
2023-01-25 4页
2022-10-31 35页
2023-02-09 2页
2022-11-26 4页
2022-08-01 2页
2022-10-07 84页
2022-09-10 2页