最新1.培训数据准备-XX银行2022年度合规风险管理评估报告
13页1、XX银行2011年度合规风险管理评估报告2011年度,XX银行(以下简称本行)根据商业银行风险管理指引、安徽省农村合作金融机构合规工作指导意见要求,坚持以科学发展观为统领,按照省联社“打基础、抓规范、提素质、促发展”的工作思路,以完善法人治理结构为基础,以标本兼治为原则,以树立合规理念和培育合规文化为先导,以标准行社创建为抓手,健全合规管理组织“一个体系”,实施全面风险管理和合规流程管理“两项机制”,完善合规绩效考核、合规问责和诚信举报“三项制度”,把合规管理作为一项核心的风险管理活动,全面提升合规风险管理的有效性、长效性,促使本行合规风险管理活动取得了阶段性成果,有力保障了本行沿着依法、合规、安全、稳健的轨道向前发展。现将本行2011年度合规风险管理情况评估报告如下:一、加强组织领导,合规管理组织体系较为健全2011年,我行进一步完善了法人治理结构,健全了董事会、监事会、经营层、合规管理部门、业务条线部门等合规管理组织体系。同时,根据总行机关各部室、各支行人员岗位轮换交流的现状,及时调整充实了“合规建设”与“创建标准行社建设”(以下简称“双建”)工作领导小组,组长由本行董事长担任,副
2、组长由本行经营层全体成员和监事长担任,成员为各部(室)主要负责人。领导小组下设办公室,办公室主任由本行监事长兼任。形成了从董事会、经营管理层到合规管理部门(双建办)和合规督导员组成合规管理的组织体系。董事会作为本行的决策机构,对本行合规管理负有最终责任;经营管理层作为合规政策的执行机构,向董事会负有直接责任;双建办作为本行经营管理层有效管理合规风险的独立职能部门,对本行合规管理工作负有尽职责任;本行各部室、各支行确定一名合规督导员,对其所在单位合规管理负有尽职责任。同时还成立了6个“双建”工作督导小组,组长由高管层成员担任,成员为总行各部(室)主要负责人。从而建立起总行、基层支行、机关部门三位一体的组织架构,形成了决策、管理、落实、上下联动的工作模式,为“双建”工作的有序推动提供了强有力的组织保障。二、完善合规政策,合规风险管理职责较为明确今年,本行对2009年4月份出台的XX银行合规政策进行了修订和完善,对本行合规管理组织架构、合规管理职责、合规管理部门与各部门的分工协作、合规风险的识别评估检测、合规风险报告和报告路线、合规风险奖惩等作了明确的规定。尤其进一步细化了全行上下、业务条线
3、的合规风险管理职责。(一)董事会的合规职责。审批本行合规政策,并监督合规政策的实施;审议批准经营管理层提交的合规风险报告,并对合规风险管理的有效性做出评价,授权经营管理层对合规风险进行有效管理。 (二)经营管理层的合规职责。制定、适时修订本行的合规政策并传达到全体员工;贯彻落实合规政策,确保违规问题得到及时落实整改;为履行合规管理职责配备合规管理人员,并确保合规管理部门及负责人的独立性;评估本行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,负责合规管理部门与其他相关部门的工作协调; 向董事会提交合规风险管理报告。 (三)合规管理部门的工作职责。协助经营管理层制定合规制度和合规政策;负责本行法律事务、合规管理工作;负责指导全系统法律事务工作、接受法律咨询和给予法律支援;负责制定并实施合规管理计划;负责审核评价全系统合规政策、规章、程序和操作细则的合规性,并对其进行组织、协调和督促;组织编制合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,负责协助人力资源部门对员工进行合规培训;负责合规风险评估和测试,识别和评价与经营活动相关的合规风险; 收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据; 负责保持
4、与监管机构日常的工作联系,跟踪和评价监管意见和监管要求的落实情况;承办本行党委和领导交办的其他合规工作。 (四)合规督导员的工作职责。按照本行合规管理要求、计划,做好本部门、本支行的具体合规工作;向其所在部门、支行负责人和合规管理部门报告本部门、本支行的合规建设状况和工作进度;督促所在部门、支行的操作程序符合合规建设的要求;及时报告本部门、本支行违规事件;按规定做好合规建设自查,报告检查情况和合规风险状况;负责与合规部门的联络沟通,有效督促和指导本部门、本支行工作人员履行职责时符合合规管理要求。 (五)机关部室、各支行的工作职责。 督促本部门、本支行全体员工自觉遵守国家法律、法规、监管规定及本行各项规章制度,力争本部门和本业务条线不发生合规风险和违规行为;制定本部门合规风险控制方案及制度、流程;负责本部门和本业务条线合规风险的识别、评估、监测,对可能或已经出现的合规风险或违规行为立即报告,并及时采取应对措施;支持本部门、本支行合规督导员有效履行合规职责,鼓励员工对可能或已经出现的合规风险或违规行为立即报告;承担其他合规职责。三、实施风险管控,各项指标基本达到监管要求(一)资产质量显著提
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