2022年基金从业资格证考试密押卷带答案178
53页1、2022年基金从业资格证考试密押卷带答案1. 单选题 中国人民银行在银行间债券市场推出债券借贷业务是在()。 A、2006年11月20日 B、2005年6月15日 C、2003年7月1日 D、2004年9月3日答案 【A】解析 略2. 单选题 在基金收益分配中,按基金分配,是指投后退出的所有资金首先用于()后,基金管理人才参与超额收益的分配。.返还全体投资者的出资本金.事先约定的优先收益.管理费用 A、 B、 C、 D、答案 【A】解析 略3. 单选题 忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中,应当()。 .不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动 .遵守所在机构的各项管理制度和操作流程 .告知公募投资人基金的详细持仓 .未经批准不得开展越权活动 A.、 B.、 C.、 D.、答案 B解析 忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责。“忠诚廉洁”要求基金从业人员应当做到以下九点:(1)应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同,保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。(2)应当保护所在机构财产与信息安全,防止所在机构资
2、产损失、丢失。(3)应当严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程。(项正确)(4)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。(5)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。(6)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益。(7)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。(8)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,不得私下接受客户委托买卖证券期货。(9 )不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(项正确)“勤勉尽责”要求基金从业人员应当做到以下几点:(1 )秉持勤勉的工作态度,爱岗敬业,恪尽职守,严谨务实,做好本职工作。(2)在执业活动中,相互支持,团结协作,提高工作效率与工作质量,不推诿扯皮、贻误工作。(3)应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职责;超出授权范围的,应当按照所在机构制度履行批准程序。(项正确)(4)应当严格遵守所在机构工作纪律,服从领导,认真执行上级决定。但对来自上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰,应坚持原则、自觉抵制
3、,客观公 正地履行职责。(5)基金从业人员提出辞职时,应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请,并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的,从业人员应认真履行各项义务,不得擅自离岗;已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定,认真履行保密、竞业禁止等义务。4. 单选题 在我国,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展的组织是()。 A、中国证券业协会 B、中国证券投资基金业协会 C、中国证券监督管理委员会 D、中国股权投资基金协会答案 【B】解析 略5. 单选题 在基金管理公司,记录并保存每日投资交易情况的工作由()负责。 A、投资部 B、财务部 C、交易部 D、研究部答案 【C】解析 略6. 单选题 投资基金的投资范围包括()。 .股票 .债券 .房地产 .期权 A.、 B.、 C.、 D.、答案 A解析 投资基金所投资的资产既可以是金融资产如股票、债券、外汇、股权、期货、 期权等,也可以是房地产、大宗能源、林权、艺术品等其他资产。7. 单选题 在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明()。.有关法律法规.投资冷
4、静期.基金风险.投资者的相关义务 A、 B、. C、. D、.答案 【A】解析 略8. 单选题 债券基金与债券的区别不包括()。 A、债券基金分配的收益有升有降,不如债券的利息固定 B、债券基金有一个确定的到期日 C、债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测 D、债券基金没有固定到期曰,所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日答案 【B】解析 略9. 单选题 关于混合型基金的风险管理,以下表述错误的是()。 A.偏股型混合基金需要重点对组合久期、信用评级等指标进行监控 B.混合型基金根据投资比例,可以划分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等 C.偏债型混合基金需要重点对期限结构、杠杆率、流动性等指标进行监控 D.混合型基金的风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金答案 A解析 信用评级是针对债券的。混合基金是指同时投资于股票、债券和货币市场等工具,且不属于股票基金、债券基金和基金中基金中任何一类的基金。其风险和预期收益低于股票基金,高于债券基金。根据资产投资比例及投资策略,混合基金可再分为偏股型基金、偏债型基金、平衡型基金等,一般而言,偏股型基金的风险
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