私募基金运营规范流程
6页1、、私募基金募集与备案流程-20步步骤事项名称涉及的文件 名称提供 者签署人Tip1确定特定投资对象调查问卷机构版/个人版管理人投资者管理人合格投资者承诺函管理人投资者保密承诺函管理人管理人2投资者适当性检察与匹配投资者风险评估结果确认书管理人管理人系对“调查问卷填写结果确实认。3私募基金进行 风险评级私募基金风险评级标准管理人管理人应当已建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。4私募基金推介基金募集说明书等相关宣扬推介材料管理人投资者管理人应当向投资者说明有关法律法规, 说明投资冷静期、回访确认等程序 性安排以及投资者的相关权利,重点显示私募基金风险。风险显示书管理人投资者管理人5反洗钱核查身份证复印件/ 营业执照复印 件加盖公章投资者投资者管理人应当核对原件,并对每位拟 投资者的身份信息进行单独记录.6合格投资者确认资产证实文件 或收入证实投资者银行或第三方 机构资产证实文件包括但不限于:【自 然人】提供其持有金融性资产并加 盖第三方用章的证实文件或收入 证实+投资履历.【机构】提供营业执照+章程/合伙 协议+最近年度的审计报告+其持 有金融性资产并加盖第三方用章 的证实文件.7签
2、署基金合同/ 章程/合伙协议基金合同/章程/合伙协议管理人投资者管理人托管人应当约定给投资者设置不少于二 十四小时的投资冷静期;在投资冷 静期内不得主动联系投资者。应当 约定投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。投资者承诺出资出资认缴承诺书管理人投资者承诺出资金额与时间。8签署托管协议如托管托管协议托管人投资者管理人托管人适用于契约型基金。签署无托管确 认书如不托 管无托管确认书或合伙人会议决议管理人投资者管理人适用于合伙型或公司型基金。9工商设立/变更登合伙协议/章程 合伙人身份证 明等工商局要 求提供的文件管理人注册代办管理人投资者适用于合伙型或公司型基金。10取得最终版营业执照营业执照工商局工商局适用于合伙型或公司型基金.11设立募集账户,以及基金财产账户或托管资金账户申请开户的系 列文件管理人开户代办管理人或基金由契约型基金的管理人,或者合伙型/公司型基金签署。12与监督机构签署账户监督协 议监督协议监督机构管理人监督机构指中国证券登记结算有 限责任公司、取得基金销售业务资 格的商业银行、证券公司以及中国 基金业协会规定的其他机构。13投资者缴款银行回单投资者银行应当
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