2022-2023年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点

1、2022-2023年度湖北省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点一单选题(共60题)1、（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的说法中，错误的是（ ）。A.是证券投资基金行业的自律性组织B.是接受中国证券监督管理委员会和民政部业务指导和监督管理的社会团体法人C.是全国性、行业性、营利性社会组织D.中国证券投资基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会【答案】 C2、（ ）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。A.合规B.合格C.违规D.违约【答案】 A3、（2021年真题）关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、（2019年真题）基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（ ）。A.远程备份并且永久保存B.云端备份并且长期保存C.异地备份并且永久保存D.异地备份并且长期保存【答案】 D5、目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上。A.美国B.中国C.欧盟各国D.韩国【答案】 A6、下列属于合规管理的基本原则的是( )。A.B.C.D.【答案】 D7、下

2、列关于常用的寻找潜在客户的方法，说法正确的是（ ）。A.缘故法是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发B.缘故法是通过现有客户介绍新客户，主要针对间接客户型群体C.介绍法利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发D.采用陌生拜访法的不足之处在于营销人员无法逐步建立属于自己的营销网络【答案】 A8、关于对基金普通投资者的保护，以下说法错误的是（）。A.通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时，应当布置全程录音或录像等留痕安排B.销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品，但必须事先征得普通投资者的同意C.当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时，由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务D.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护【答案】 B9、（ ）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。A.尽责B.忠诚C.诚实D.守信【答案】 B10、(2016年)关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。A.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者

3、的资金汇集起来，形成独立财产B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益【答案】 A11、公司型基金的最高权力机构是（）。A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司股东大会【答案】 D12、（2017年真题）基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。A.场内买卖、申购和赎回B.份额登记、申购和赎回C.认购、申购和赎回D.认购、场内买卖【答案】 C13、(2016年)下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。A.机构B.政府C.农户D.居民【答案】 D15、封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】 D16、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方

4、面违背了（ ）原则。A.健全性B.相互制约C.有效性D.独立性【答案】 C17、货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?（）A.可转换债券B.现金C.信用等级AA+级以下的企业债券D.股票【答案】 B18、下列关于证券投资基金概念的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、下列属于价值型股票的是（）。A.趋势增长型股票B.持续增长型股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】 D20、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（）。A.独立性原则B.公正性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 D21、（2017年真题）关于投资者教育，下列说法错误的是（ ）。A.权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益B.投资者教育应按照统一的标准和模式进行C.投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择D.资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制【答案】 B22、下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。A.指数基金B.股票基金C.货币市场基金D.债券基金【答案】 C23、（）是我国基金注册登记

5、机构的职责。A.建立并管理投资者基金份额账户B.向托管人下达投资指令C.向管理人下达投资指令D.提供基金投资咨询【答案】 A24、美国监管证券投资基金的法律有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、(2016年)下列哪一项不属于我国基金行业快速发展阶段的特点（ ）A.基金资产规模平稳发展B.基金产品和业务创新发展C.基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势D.强化基金监督、规范行业发展【答案】 A26、（ ），中国证监会颁布的合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.2003年1月1日B.2005年6月1日C.2007年6月18日D.2008年12月18日【答案】 C27、（2016年真题）票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。A.交易工具的期限B.交割期限C.市场性质D.交易标的物【答案】 D28、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。 A.积极成长基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.指数型基金【答案】 D29、就全球而言

6、，进入（）世纪以后，世界基金业的规模继续膨胀。A.19B.20C.21D.18【答案】 C30、基金的募集一般要经过（ ）四个步骤。A.申请、审批、发售、基金合同生效B.申请、审批、注册、基金验资C.申请、注册、发售、基金合同生效D.申请、注册、发售、基金验资【答案】 C31、（2017年真题）对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传，下列表述正确的是（ ）。A.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据B.宣传材料登载基金历史业绩的，可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩C.宣传材料公布在下半年的，可以预测本年度的预期业绩，并注明是预测业绩D.宣传材料登载基金历史业绩的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩【答案】 D32、关于ETF基金份额参考净值的计算方式，以下表述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A33、保本基金从本质上讲是一种（）。A.货币基金B.债券基金C.混合基金D.股票基金【答案】 C34、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.200C.100D.500【答案】 B35、关

7、于基金销售渠道的审慎调查，以下描述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、（2018年真题）关于基金临时报告，以下表述错误的是（ ）。A.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.5%时，需要披露基金临时报告B.基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的0.5%时，需要披露基金临时报告C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告【答案】 A37、美国货币市场基金致力于维持稳定的（）并提供良好的流动性。A.基金净值B.基金资产总值C.基金资产估值D.基金收入【答案】 A38、关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（ ）。A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约束力【答案】 B39、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。A.信息披露制度B.管理日志C.投资管理制度D.信息技术管理制度【答案】 B40、下列关于可以现金替代的说法错误的是()。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格(1+现金替代溢价比例)B

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