20232024年度期货从业资格之期货法律法规试题及答案四
36页1、2023-2024年度期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案四一单选题(共50题)1、张某是甲期货公司的客户,甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口,申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为( )万元。 A.15B.14.5C.19D.12【答案】 C2、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,赵某应受到的惩罚有()。A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格【答案】 C3、期货业协会的权力机构为( )。 A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员大会【答案】
2、 D4、下列有关期货交易所的事项中,无须经过中国证监会批准的是( )。A.制定或者修改章程B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.制定或者修改交易规则D.合约到期后进行实物交割【答案】 D5、根据期货公司首席风险官管理规定(试行),期货公司应当()提名并聘任首席风险官。A.由监事会B.由董事长C.由总经理D.根据公司章程的规定【答案】 D6、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易,但因此产生了混码交易,交易中产生的损失应( )。A.由客户承担B.由期货公司承担C.客户与期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分【答案】 A7、关于客户的开户资料及其影像资料的保存,要求( )统一保存。A.期货公司总部B.期货公司各营业部C.期货公司总部及营业部D.期货公司总部或者各营业部【答案】 C8、某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格前两个月,公司应当着重考虑的实质性因素是( )。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 A9、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签
3、订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未让其签字确认,2016年8月,王某在乙期货公司进行期货交易,累计亏损20万元。对于王某损失,下列表述正确的是()。A.由乙期货公司承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担,因为王某已有交易经历D.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】 C10、拟任人为境外人士的,推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。 A.1B.2C.3D.5【答案】 A11、下列有关会员制期货交易所理事会的说法,不正确的是( )。A.理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责B.理事会设理事长1人、副理事长12人C.理事会会议至少每半年召开1次D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】 D12、期货交易管理条例的施行时间是( )。 A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B13、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则(修订)行为的,任何人都可以向( )进行举报。 A.期货业协会B.期货公司总部C.期货
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