风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施解读 (2)

前 言 构建风险分级管控与隐患排查治理体系，目的是要实现事故的双重预防性工作机制，是“基于风险”的过程安全管理理念的具体实践，是实现事故“纵深防御”和“关口前移”的有效手段。前者需要在政府引导下由企业落实主体责任，后者需要在企业落实主体责任的基础上督导、监管和执法。二者是上下承接关系，前者是源头，是预防事故的第一道防线，后者是预防事故的末端治理。 构建两个体系需要一个过程，需要研究研发、需要配套标准、需要配套资源，是企业责任主体和政府监管主体的有效手段。体系建设解决了安全生产的长效机制，能够有效破解当前安全生产工作的诸多瓶颈安全微课堂hsevclass。 根据有关法规及政策要求，编写了本材料，从政策解读、基础知识、工作流程及实施具体要求等方面提出了指导性要求。以期为政府有关部门及企业提供技术支持。材料中有些方法的提出提供了多种方案，供不同管理水平的企业选择采用。同时给出了系列记录表格样表，方便大家推动过程中选择性采用。 鉴于水平所限，时间仓促，本材料中定有不当之处。诚恳欢迎大家在参考过程中提出宝贵意见和建议，以确保本材料得到适时纠正和完善。 目 录 1 概述 1 1.1 风险管理认知 1 1.2 “双重预防机制”来源 1 1.3 山东省政府要求 3 1.4 目的与意义 9 1.5 企业主要任务与要求 10 2 双重预防体系实施程序与构建框架 13 2.1 风险分级管控程序 13 2.2 风险分级管控体系编制框架 14 2.3 事故隐患排查治理程序 16 2.4 事故隐患排查治理体系编制框架 17 3 风险分级管控基础知识 21 3.1 基本概念 21 3.2 几个概念之间的逻辑关系 24 4 危险源（风险点）辨识方法 27 4.1 工作危害分析法 27 4.2 危化品企业HAZOP简表分析法 33 5 风险分析方法 38 5.1 作业条件危险性分析法——LEC法 38 5.2作业条件风险分析法修订——MES法 40 5.3 风险矩阵法 44 5.4 作业风险分析法（TRA） 45 6 事故隐患排查与治理 49 6.1 总体要求 49 6.2 事故隐患排查方法 49 6.3 事故隐患排查治理工作步骤 51 6.4 事故隐患排查治理过程记录样表 52 风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施解读 1 概述 1.1 风险管理认知 风险管理是企业安全管理的核心内容，“基于风险”是过程安全管理的重要特征。成功的事故预防经验就是事实风险管理，即危险源的辨识、风险评价以及风险控制措施的策划与实施。实施危险源管理是预防事故的源头管理，事故隐患排查与治理是事故预防预控的末端环节。 实施风险管理是现代安全管理体系以及《职业健康安全管理体系 规范》（OHSAS18001）的核心要素，更是开展安全生产标准化体系建设的重要内容。“风险在一线，隐患在现场。”安全管理体系其它要素要求均是围绕危险源辨识极其风险有效预防预控提出的。不论是杜邦-陶氏、NOSA、壳牌石油、DNV-GL等等的企业和国家安全咨询公司的重心均是帮助企业提升风险管理能力，尤其是作业过程中的动态风险。 1.2 “双重预防机制”来源 2015年8月12日，天津港“8·12”瑞海公司危险品仓库特别重大火灾爆炸事故发生后，从国家层面开始重新思考和定位当前的安全监管模式和企业事故预防水平问题。 2016年1月6日，中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平在中共中央政治局常委会会议上发表重要讲话，对全面加强安全生产工作提出明确要求，强调血的教训警示我们，公共安全绝非小事，必须坚持安全发展，扎实落实安全生产责任制，堵塞各类安全漏洞，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民生命财产安全。 习近平强调，重特大突发事件，不论是自然灾害还是责任事故，其中都不同程度存在主体责任不落实、隐患排查治理不彻底、法规标准不健全、安全监管执法不严格、监管体制机制不完善、安全基础薄弱、应急救援能力不强等问题。 习近平对加强安全生产工作提出5点要求: 一是必须坚定不移保障安全发展，狠抓安全生产责任制落实。要强化“党政同责、一岗双责、失职追责”，坚持以人为本、以民为本。 二是必须深化改革创新，加强和改进安全监管工作，强化开发区、工业园区、港区等功能区安全监管，举一反三，在标准制定、体制机制上认真考虑如何改革和完善。 三是必须强化依法治理，用法治思维和法治手段解决安全生产问题，加快安全生产相关法律法规制定修订，加强安全生产监管执法，强化基层监管力量，着力提高安全生产法治化水平。 四是必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。 五是必须加强基础建设，提升安全保障能力，针对城市建设、危旧房屋、玻璃幕墙、渣土堆场、尾矿库、燃气管线、地下管廊等重点隐患和煤矿、非煤矿山、危化品、烟花爆竹、交通运输等重点行业以及游乐、“跨年夜”等大型群众性活动，坚决做好安全防范，特别是要严防踩踏事故发生。 李克强指出，当前安全生产形势依然严峻，务必高度重视，警钟长鸣。各地区各部门要坚持人民利益至上，牢固树立安全发展理念，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任，扎实做好安全生产各项工作，强化重点行业领域安全治理，加快健全隐患排查治理体系、风险预防控制体系和社会共治体系，依法严惩安全生产领域失职渎职行为，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民群众生命财产安全。 国务院6日召开全国安全生产电视电话会议作出部署。会议指出，有关各方要深入贯彻落实习近平总书记、李克强总理关于安全生产的一系列重要指示批示精神，坚持人民利益至上，牢固树立安全生产红线意识，切实落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任三个责任体系，狠抓改革创新、依法治理、基础建设、专项整治四项重点工作，努力实现事故总量继续下降、死亡人数继续减少、重特大事故频发势头得到遏制三项任务，促进全国安全生产形势持续稳定向好。 1.3 目的与意义 目前，我国经济水平发展尚处于中低端向高端阶段迈进，加之企业层面的安全认知水平与安全理念相对落后，导致安全管理水平尚处于低层次水平，事故预防仍处于被动阶段，绝大多数企业仍属于粗放安全管理。这是导致事故隐患层出不穷和事故尤其是较大以上事故频频发生的深层次原因。 通过构建实施风险分级管控及隐患排查治理实现双重预防机制，既实现了引导企业安全管理水平向现代安全管理水平迈进，又满足了当前安全监管及企业安全现状的实际需要，可谓“双重预防机制，实现一举两得”。 一是提升了企业的风险管理认知。任何工业企业均有大量的危险源（各种能量、危险物质、作业活动等等），危险源的管控失效就很容易导致事故隐患的发生，事故隐患得不到整改，离发生事故往往只有一步之遥。所以，如果不从源头实施管控，就很难发现导致事故隐患出现的原因，整改事故隐患是治标，发现和根除导致事故隐患出现的原因才是治本。 二是把事故预防的“关口前移”向“纵深防御”推进。这么多年以来，大家都把隐患排查与治理当作事故预防的关口前移，但由于隐患出现的原因我们搞不清楚，导致我国自2008年以来开展的隐患排查与治理工作收效甚微，这也是当前企业安全管理和安全监管亟需破题的关键。从源头治理，实现本质安全化才是实现事故纵深防御的根本之道。 三是实现事故预防的企业主体责任有效落实。预防事故发生不仅是企业的安全生产主体责任，也是安全法律法规的硬性要求。构建双重预防机制，较好地满足了企业真正需求和隐患治理的监管要求。尤其是构建实施风险分级管控体系，才是企业真正落实主体责任的具体表现。 1.4 企业主要任务与要求 1.4.1 主要任务 开展风险分级管控企业层面的主要任务包括以下内容见图1-1：企业层面风险分级管控内容： 图1-1：企业层面风险分级管控内容 1.4.2 工作开展步骤 企业开展风险分级管控是一项系统工作，解决的是长效机制，实现的是事故纵深防御，企业应确保开展此项工作有组织、有方案、有考核、有论证。具体内容见图1-2：工作开展步骤示意图所示。 图：1-2：工作开展步骤 1.4.3 工作实施方案 为了确保该项工作质量，企业应编制实施工作方案，工作方案内容见图1-3：工作实施方案示意图所示。 图：1-3：工作开展步骤 2 双重预防体系实施程序与构建框架 2.1 风险分级管控程序 企业应制定实施具有实用性、针对性和可操作性较强风险分级管控程序（技术路线），抓好风险分级的过程管理，按照程序有序组织实施，才能确保识别出的危险源（风险点）、风险大小的判定以及风险控制措施的策划的真实性和科学性。 根据风险管理要求，建议企业构建体系过程中按照以下图2-1程序执行。 图2-1：风险分级管控程序框图 2.2 风险分级管控体系编制框架 风险分级管控体系是企业安全管理体系的子系统，企业应按照政府有关要求，结合自身实际，编制实施自身的风险分级管控体系及实施指南（可合并编制），本节向企业提供了风险分级管控体系实施指南编制大纲建议稿，供企业实际运行中参考。 《风险分级管控体系实施指南》建议编制大纲 1 编制目的 阐明开展风险分级管控的工作目的和意义，确保内部所有人员能够清楚地认识到该项工作开展的重要意义。 2 编制依据 编制依据主要包括法规、标准、相关政策以及企业内部制定相关规定等要求。 3 总体要求、目标与原则 明确开展该项工作的严肃性和总要求，明确开展该项工作要实现的最终目标以及应坚持的原则。确保该项工作开展的长期性、有效性。 4 职责分工 明确该项工作的开展主责部门（牵头、督导及考核）、责任部门及相关参与部门应履行风险点识别、风险评价及风险管控过程中应承担的职责。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核。确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。 5 风险点识别方法 5.1 风险点识别范围的划分要求 比如以生产区域、作业区域或者作业步骤等划分，确保风险点识别全覆盖。 5.2 风险点识别方法 建议以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。 6 风险评价方法 企业应经过研究论证确定适用的风险评价方法，从方便推广和使用角度，建议采用作业条件危险性分析（修订的MES）或者风险矩阵法（L·S）进行风险大小的判定。 7 风险分级及管控原则 按照鲁政办发〔2016〕36号要求，企业应根据风险值的大小将风险分成四级，明确分级管控的原则要求。 8 风险控制措施策划 企业应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施。 9 风险分级管控考核方法 为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，企业应对风险分级管控制定实施内部激励考核方法。 10 风险点识别及分级管控记录使用要求 本指南应事先确定体系构建及运行过程中可能涉及的记录表格，并明确提出每个记录表格的填写要求及保存期限。 11 附件 附件A 风险点分类标准（建议） 附件B 作业条件风险程度评价方法（修订）（建议） 附件C 风险矩阵法（建议） 2.3 事故隐患排查治理程序 事故隐患排查与治理是企业事故预防的末端环节，通过该体系的建立与实施，打破过去“安全工作就是安全主管部门一家的事情”的管理劣势，实现事故隐患的群防群治、齐抓共管，在运行过程中，实现“安全专业”（从事安全管理的人员在专业程度上持续提升）和“专业安全”（从事其他专业职能的人员在专业管理领域里的安全认知与安全知识持续提升）的目标。