期货从业资格考试《期货法律法规》复习题题三

期货从业资格考试《期货法律法规》复习题题三 1 [单选题]（江南博哥）中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。 A.中国期货业协会  B.中国证监会 C.公安机关  D.期货交易所 正确答案：B 参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，“协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况”。 2 [单选题] 期货公司的从业人员的禁止行为不包括( )。 A.对客户进行投资分析并提出投资建议 B.诱骗客户参与期货交易 C.进行虚假宣传 D.挪用客户的期货保证金 正确答案：A 参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，“期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为”。 3 [单选题] ( )应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货保证金存管银行 D.期货保证金安全存管监控机构 正确答案：A 参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 4 [单选题] 中国证监会( )中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 A.指导和审查  B.审查和监督 C.管理和监督  D.指导和监督 正确答案：D 参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十条规定，“中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动”。 5 [单选题] 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持( )的原则。 A.客户合法利益优先 B.公平、公正、公开 C.平等互利 D.回避 正确答案：A 参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。  6 [单选题] 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告。 A.1  B.2 C.3  D.5 正确答案：D 参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。 7 [单选题] 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的( )家公司兼任董事、监事。 A.1  B.2 C.3  D.4 正确答案：B 参考解析：期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 8 [单选题] 备案人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交( )对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。 A.外交部 B.公证机构 C.国务院教育行政部门 D.国务院期货监督管理机构 正确答案：C 参考解析：备案人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭， 或者非学历教育文凭的， 应当同时提交国务院教育行政部门对任职人员所 获教育文凭的学历学位认证文件。 9 [单选题] 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.3 B.5 C.7 D.10 正确答案：B 参考解析：因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 10 [单选题] 首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出申请。 A.3  B.5 C.15  D.30 正确答案：D 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，“首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构”。 11 [单选题] 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向（）报告，并由其依法进行调查和处理。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国证监会派出机构 正确答案：D 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十一条。期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。注意证监会和证监会派出机关的区别。  考点 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》监督管理 12 [单选题] 期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 A.董事会常设的风险管理委员会 B.董事会 C.董事长 D.总经理 正确答案：B 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 13 [单选题] 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。 A.3  B.5 C.10  D.20 正确答案：D 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，“首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年”。 14 [单选题] 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，应当在( )上公告。 A.期货交易所网站 B.中国证监会指定的媒体 C.中国期货业协会网站 D.期货公司官方网站 正确答案：B 参考解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。 15 [单选题] 申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。 A.5  B.10 C.15  D.20 正确答案：C 参考解析：《期货公司监督管理办法》第六条规定，“申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元；(二)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(三)具备任职条件的高级管理人员不少于3人。” 16 [单选题] 证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循的原则不包括( )。 A.公平  B.公正 C.自愿  D.诚实信用 正确答案：B 参考解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三条第一款规定，“证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益”。 17 [单选题] 期货交易所交易规则无须载明的事项是( )。 A.财务会计、内部控制制度 B.交易纠纷的处理方式 C.保证金的管理和使用制度 D.违规、违约行为及其处理办法 正确答案：A 参考解析：《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。 18 [单选题] 发生以下哪种情形的，期货交易所应当解散( )。 A.会员数量少于规定的最低数量 B.总经理决定解散 C.中国证监会决定关闭 D.中国期货业协会请求解散 正确答案：C 参考解析：《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，应当事前向中国证监会报告。 19 [单选题] 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。 A.5 B.10 C.15 D.30 正确答案：B 参考解析：《期货交易所管理办法》第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。 20 [单选题] 根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，( )负责对期货公司提交的客户资料进行复核。 A.中国期货业协会  B.期货交易所 C.中国期货市场监控中心 D.中国证监会派出机构 正确答案：C 参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第四条规定，“监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所”。 21 [单选题] 期货交易的结算和交割，由( )统一组织进行。 A.期货公司  B.中国期货业协会 C.期货交易所  D.国务院期货监督管理机构 正确答案：C 参考解析：《期货交易管理条例》第三十三条第一款规定，“期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行”。第三十五条第一款规定，“期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行”。 22 [单选题] 下列机构中有权指定交割仓库的是( )。 A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构 正确答案：A 参考解析：《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。  23 [单选题] 下列关于交割的表述中，正确的是( )。 A.只有合约到期才能办理交割 B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 C.交割只能是实物交割 D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算 正确答案：A 参考解析：《期货交易管理条例》第八十一条第五项规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。  24 [单选题] 下列各项中，不符合客户开户实名制的是( )。 A.个人客户应当本人亲自办理开户手续 B.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 C.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息 D.单位客户不得委托他人办理开户手续 正确答案：D 参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会