2021年货从业资格考试《法律法规》真题及答案汇编二

2021年货从业资格考试《法律法规》真题及答案汇编二 2021年11月期货从业资格考试《法律法规》真题 1 [多选题]（江南博哥）期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户的影像资料，包话( ) A.个人客户的身份证正反面扫描件 B.个人客户的头部正面照 C.单位客户有效身份证明文件扫描件 D.单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件 正确答案：A,B,D 参考解析：期货公司应当按照规定要求定期向监控中心提交客户的以下资料：  (一) 个人客户的头部正面照和身份证正反面扫描件；  (二)单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件  2 [多选题] 某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约， 致使王某账户亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述。正确的是( ) A.监管机构可以处罚期货公司 B.监管机构可以处罚陈某 C.期货公司应承担相关赔偿责任 D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担 正确答案：A,B,C 参考解析：解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项规定，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。《期货交易管理条例》第六十七条第三项（原第七十条）规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处 1 万元以上 10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。  3 [多选题] 张某在美国留学,并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司将其开发为金融期货客户。下列说法正确的有() A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无需通过相关测试 B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力,产品认知能力,风险控制与承受能力等 C.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分提示金融期货风险 D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规划和产品特征 正确答案：B,D 参考解析：期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。  4 [不定项选择题] 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施( )。 A.责令限期整改 B.责令有关股东限期转让股权 C.限制或暂停部分期货业务 D.限制有关股东行使股东权利 正确答案：A 参考解析：净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％。本题中净资本与风险资本准备的比例小于100％。 5 [不定项选择题] 王某在甲期货公司从事过期货交易,后来,经人介绍，王某又到乙期货公司开户,经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，,但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事;期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是()。 A.由乙期货公司承担 B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 C.由签订期货经纪合同的经办人员承担 D.由王某承担 正确答案：D 参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。   6 [不定项选择题] 某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是( )。 A.董事会决议要求李平对总经理负责 B.李平在期货公司兼任财务部门负责人 C.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票， 其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议 D.李平在期货公司兼任合规部门负责人 正确答案：A,B,C 参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责。第十三条第二项规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动。第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。  7 [不定项选择题] 甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全,执行措施的说法中，正确的是()。 A.甲有除保证金之外的其他财产的.人民法院应当依法先行冻结，查封执行甲的其他财产 B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结,扣划甲的保证金 C.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施 D.可以申请人民法院对甲的持仓依法采取.保全和执行措施 正确答案：C,D 参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条规定。客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。  2021年12月期货从业资格考试《法律法规》真题 1 [单选题] 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的(  ) . A.金额 B.最高数额 C.数量 D.比例 正确答案：C 参考解析：持仓量， 即期货投资者正在持有的尚未对冲平仓，也没有到期进行实物交割的期货合约的数量。 2 [单选题] 根据《期货交易管理条例》。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(  )）的罚款。 A.3万元以上10万元以下 B.1万元以上3万元以下 C.1万元以上5万元以下 D.5万元以上10万元以下 正确答案：C 参考解析：【本题已过期】期货公司的交 易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。    3 [单选题] 下列关于期货交易结算的表述，错误的是(  )。 A.期货交易所实行当日无负债结算制度 B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 C.客户应指及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓 D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 正确答案：B 参考解析：《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。     4 [单选题] 根据《期货交易管理条例》，(  )可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。 A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.期货保证金存管银行 D.期货保证金安全存管监控机构 正确答案：A 参考解析：【本题已过期】 国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。    5 [单选题] 期货交易所向会员收取的保证金，属于(  )所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。 A.客户 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货交易所 D.会员 正确答案：D 参考解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。     6 [单选题] 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得，并处以(  )的罚款。 A.1倍以上5倍以下 B.1倍以上2倍以下 C.1倍以上10倍以下 D.1倍以上3倍以下 正确答案：A 参考解析：【本题已过期】境内单位或者个人违 反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。    7 [单选题] 根据《期货交易管理条例》， 审批设立期货交易所的机构是( )。 A.中国期货业协会 B.中国证监会 C. 国务院商务主管部门 D. 国务院财政部门 正确答案：B 参考解析：设立期货交易所， 由中国证监会审批。 未经国务院批准或中国证监会批准， 任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 8 [单选题] 下列关于期货交易所的表述，正确的是(  )。 A.期货交易所是以营利为目的的法人 B.期货交易所是期货公司的股东 C.期货交易所是非营利的社团组织 D.期货交易所是实行自律管理的法人 正确答案：D 参考解析：期货交易所作为独立法人，不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。 9 [单选题] ( )是实行会员分级结算的期货交易所特有的一种风险控制制度 A.涨跌停板制度 B.结算准备金制度 C.结算担保金制度 D.保证金制度 正确答案：C 参考解析：结算担保金制度是实行会员分级结算的期货交易所特有的一种风险控制制度 10 [单选题] 当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持(  )原则。 A.减少客户损失 B.客户合法利益优先 C.公司合法利益优先 D.公司利益不受损害 正确答案：B 参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。      11 [单选题] 会员制期货交易所会员大会的常设机构是(  )。 A.理事会 B.董事会 C.监事会 D.专业委员会 正确答案：A 参考解析：理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构,对会员大会负责,执行会员大会决议。     12 [单选题] 以下情形发生时，期货交易所应当解散的是(  )。 A.章程规定的营业期限届满 B.会员数少于规定的最低数量 C.中国期货业协会请求解散 D.总经理决定解散 正确答案：A 参考解析：《期货交易所管理办法》第十七条 期货交易所因下列情形之一解散： （一）章程规定的营业期限届满； （二）会员大会或者股东大会