2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模拟卷二

1、证券市场基本法律法规模拟卷二一、单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。1.证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）小时。A.30；10B.30；20C.60；20D.60；102.根据人员岗位隔离相关要求，同一高级管理人员同时分管（）个或其以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。A.2B.3C.4D.53.下列不属于证券公司不得为融资融券业务客户开立信用业务账户的情形的是（）。A.缺乏风险承受能力的客户B.该公司控股股东的母亲C.仅持有上市证券公司3%流通股份的股东D.已从事了5个月的证券交易4.根据中华人民共和国证券法的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法规定从事内幕交易的，处罚的情形包括（）。A.没收违法所得，处以50万元以下罚款B.没收违法所得C.卖出其持有的所有证券D.处以违法所得10倍以上的罚款5.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司

2、风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%6.证券公司应当按年度向（）报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。A.证券公司B.客户C.中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构D.中国证券业协会7.根据中国证券业协会关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知，下列关于证券公司利益冲突管理说法错误的是（）。A.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则B.证券公司已经采取信息隔离墙等措施，仍难以避免利益冲突的，应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露C.证券公司应当建立利益冲突管理机制。对各项业务活动中可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理D.证券公司业务部门工作人员可以在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务8.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（）万元。A.30B.40C.50D.1009.基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A.1万元以上50万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上

3、50万元以下D.5万元以上10万元以下10.根据证券法第一百八十四条的规定，证券公司承销证券违反证券法第二十九条规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。A.20；200B.50；500C.10；100D.30；30011.根据证券法第一百九十三条的规定，编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，（）；没有违法所得或者违法所得不足20万元的，（）。A.没收违法所得，并处以违法所得2倍以上10倍以下的罚款；处以20万元以上200万元以下的罚款B.没收违法所得，并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款；处以20万元以上200万元以下的罚款C.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；处以50万元以上200万元以下的罚款D.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；处以20万元以上200万元以下的罚款12.某上市公司拟在1年内购买重大资产、所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.过半数B.半数C.1/3D.2/313.证券公司在报送可疑

4、交易报告后，应当根据（）的相关规定采取相应的后续风险控制措施。A.证券公司B.客户C.中国人民银行D.中国证券业协会14.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的（），且不得少于（）人。A.5%；4B.2%；3C.1.5%；5D.3%；415.按照证券公司合规管理实施指引的要求，下列关于证券公司合规负责人对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理，错误的是（）。A.依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改B.合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告C.公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告D.证券公司违反行业规范和自律规则的情况，无需向有关自律组织报告16.证券公司风险控制指标体系的核心是（）。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性17.（）依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.中国人民银行C.股东大会D.中国证券业协会18.下列关于证

5、券公司的说法正确的是（）。A.证券公司应当保证客户能够通过任何方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及登记编号等信息B.证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访。负责客户回访的人员也可按照规定从事客户招揽和客户服务活动C.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查D.为了简化管理，证券公司可以不必建立健全证券经纪人档案19.公开募集基金的基金管理人不得（）。A.为基金份额持有人的利益进行证券投资B.向基金份额持有人进行信息披露C.向基金份额持有人进行收益分配D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失20.接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买入的行为，被称为（）。A.报销金融产品B.代销金融产品C.证券承销D.证券发行21.根据刑法第一百八十一条的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金B.处3年以下

6、有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处3万元以上10万元以下罚金22.按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违法所得；10万元以上50万元以下23.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备（）年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。A.4B.3C.5D.424.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历、最近（）个月持续从事保荐相关业务，最近（）年未受到证券交易所等自律组织

7、的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施。A.24；3B.12；3C.24；5D.12；525.设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（）。A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元26.证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，审计报告应当向（）或者其授权的专门委员会提交。A.董事会B.监事会C.股东大会D.中国证券业协会27.证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）评估。A.资产评估机构B.律师事务所C.会计师事务所D.评级机构28.应急演练应当形成报告，保存期限不得少于（）年。A.3B.5C.7D.1029.证券公司对根据涉及恐怖活动资产冻结管理办法被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。A.财政部；中国银保监会B.财政部；中国证监会C.中国人民银行；中国银保监会D.中国人民银行；中国证监会30.下列关于证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定，错误的是（）。A.证券公司应当设立合规部门，作为合规负责人领导的办事机构承担合规管理职责B.

8、合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分，明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工D.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在10人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员31.发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（）担任保荐人。A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.中国证监会32.根据发布证券研究报告执业规范中关于静默期安排的相关规定，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.40B.25C.20D.3533.根据证券法第一百九十七条的规定，信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（

9、）万元以下的罚款。A.50；500；20；200B.20；200；50；500C.20；500；50；200D.50；200；20；50034.在集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日客户少于（）人的，资产管理计划应当终止。A.2B.3C.4D.535.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。A.12；50B.12；60C.24；50D.24；6036.证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（）。A.单处罚金B.处5年以下有期徒刑，并处罚金C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D.处拘役，并处罚金37.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向（）进行登记。A.证券公司人事部B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券交易所38.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C

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