2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节习题 第一章证券市场基本法律法规

1、第一章证券市场基本法律法规【单选题】证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。A.国务院证券监督管理机构B.中国人民银行C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】A【解析】证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息。具体办法由国务院证券监督管理机构制定。【单选题】国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户A.B.C.D.【答案】A【解析】考查证券公司监督管理中检查的有关规定，检查的对象不包括为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户。根据证券公司

2、监督管理条例第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：1.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；2.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；3.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；4.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。【单选题】证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。报送的内容不包括（）。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D.临时报告【答案】B【解析】本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。报送的内容包括年度、月度报告以及临时报告。【单选题】有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优

3、先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（）。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】C【解析】本题考查有限责任公司股权转让。有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。选项C说法错误。【单选题】证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施中，可以采取的措施包括（）。注资股权重组债务重组、资产重组合并或者其他方式A.B.C.D.【答案】C【解析】本题考查证券公司风险处置措施中的行政重组的相关规定。根据证券公司风险处置条例第十三条的规定，证券公司进行行政重组，可以采取注资、股权重组、债务重组、资产重组、合并或者其他方式。【单选题】特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（）。A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样B.1

4、个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任【答案】C【解析】本题考查特殊普通合伙企业。1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任。合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任。【单选题】公司营业执照应载明的内容包括（）。公司名称公司住所公司注册资本法定代表人名称法定代表人社会关系A.B.C.D.【答案】C【解析】本题

5、考查公司设立登记。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。【单选题】证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对（）和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。直接负责的主管人员其他直接责任人员证券公司A.B.C.D.【答案】C【解析】本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。【单选题】公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息具备健全且运行良好的组织机构最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息国务院规定的其他条件A.B.C.D.【答案】D【解析】公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）（）具备健全且运行良好的组织机构；（2）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；（3）国务院规定的其他条件。故正确，正确答案

6、选D。【单选题】公司的经营范围由（）规定，并依法登记。A.董事会决议B.发起人协议C.股东大会决议D.公司章程【答案】D【解析】公司章程，是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件。故本题选D选项。【单选题】期货交易管理条例规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】C【解析】本题考查期货交易管理条例规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。【单选题】股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。减少公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份奖励给本公司职工股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份A.B.C.D.【答案】D【解析】本题考查公司股份回购。股

7、份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（1）减少公司注册资本；（2）与持有本公司股份的其他公司合并；（3）将股份奖励给本公司职工；（4）股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份。【单选题】证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。A.独立董事B.内部董事C.执行董事D.董事长【答案】A【解析】证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。【单选题】期货交易管理条例第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】A【解析】本题考查期货交易管理条例第二十二条的规定，期货公司的禁止性业务中期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。【单选题】证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。A.1B.2C.3D.4【答案】C【解析】证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在

8、自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。【单选题】根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】B【解析】证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。【单选题】以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是合伙协议另有约定的除外B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D.有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前2个月通知其

9、他合伙人【答案】D【解析】本题考查有限合伙企业的特殊性。有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易；但是，合伙协议另有约定的除外。选项A符合规定。有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务；但是，合伙协议另有约定的除外。选项B符合规定。有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质。选项C符合规定。有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前30天通知其他合伙人。选项D不符合规定。【单选题】下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（）。在决议表决时，被担保人不得参加表决必须经股东会或者股东大会决议在决议表决时，被担保人可以选择参加表决决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的三分之二以上通过，方为有效A.B.C.D.【答案】B【解析】本题考查公司担保的特殊规定。项正确，项错误，在决议表决时，被担保人不得参加表决。项正确，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。项错误，决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。故本题选B选项。【单选题】有关公司法律责任的说法，错误的是（）。A.虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公

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