2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题卷三

1、证券市场基本法律法规押题卷三一、单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。1.根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元2.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。A.3B.5C.10D.153.转融通保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.10%B.15%C.18%D.20%4.下列选项中属于证券公司风险处置措施的是（）。A.自保风险B.风险转移C.接管D.破产重组5.证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与（）分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性。A.销售服务环节B.合规审查环节C.信息收集环节D.质量控制环节6.根据公司法规定，下列选项不属于股份有限公司可以回购本公司股份的例外情况

2、的是（）。A.减少公司注册资本B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券D.满足公司进行股票交易的需要7.根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，财务顾问主办人应当最近（）个月无违反诚信的不良记录。A.12B.24C.36D.488.证券交易场所制定的自律规则不包括（）。A.上海证券交易所交易规则B.全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）C.深圳证券交易所股票上市规则D.证券基金经营机构信息技术管理办法9.按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产10.客户身份资料的保存期限，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。A.2B.3C.5D.1011.下列关于有限责任公司董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。A.由董事会过半数选举产生B.由股东大会表决权2/3以上通过决定C.由公司章程规定D.由监事会主席决定12.下列关于提供投资建议服务环节的规范要求错误的是（）。A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合

3、理的依据B.证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务C.投资建议的依据不包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见D.证券公司、证券投资咨询机构的证券研究不足以支持证券投资顾问服务需要的，应当向其他具有证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构购买证券研究报告13.下列关于证券投资顾问业务的内部控制要求，不包括（）。A.制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理B.建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制C.向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存D.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于10年14.证券公司分类评价每年进行一次，评价期为上一年度（）至本年度（）。A.6月1日；5月30日B.5月1日；4月30日C.4月1日；4月30日D.3月1日；4月30日15.根据合伙人（）的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。A.出资份额出质方面B.对合伙企

4、业债务承担责任C.数量方面D.对合伙企业权利16.有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.3017.按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（）万元以上的，应予立案追诉。A.30B.50C.60D.10018.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构19.下列关于证券经营机构执行投资者适当性管理过程中应当遵循的基本原则，错误的是（）。A.差异性原则B.勤勉尽责原则C.投资者利益优先原则D.主观性原则20.证券公司信息技术治理中，建立信息技术人力和资金保障方案属于（）的职责。A.信息技术治理委员会B.董事会C.经营管理层D

5、.控股股东21.以下不能认定为操纵证券、期货市场罪的情形是（）。A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易C.以成交为目的，频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约的22.下列关于股份有限公司董事会的说法正确的是（）。A.董事长和副董事长由董事会以全体董事的过1/3数选举产生B.董事会对股东会负责，关于有限责任公司董事会职权的规定，适用于股份有限公司董事会C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过5年D.董事会中的职工代表由董事长指定23.按照证券公司分类监管规定，证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到（），且营业收入位于行业中位数以上的，分别加2分、1分、0.5分。A.30%，20%，10%B.20%，30%，10%C.30%，10%，10%D.10%，20%，30%24.发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格（）个月，对保荐代表人

6、采取认定为不适当人选的监管措施，尚未盈利的企业或者已在证券发行募集文件中充分分析并揭示相关风险的除外。亏损或盈利涉及的净利润，以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。A.1B.3C.6D.1225.根据证券法第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.50；500B.10；100C.100；1000D.200；200026.证券法第一百九十一条规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.20；200B.10；100C.30；300D.50；50027.以下不属于证券公司定期报送的内容是（）。A.年度报告B.每日报告C.月度报告D.临时报告28.国务院根据宪法规定的权限，按照法定程序所制定的各类规范性法律文件，是我国证券市场法律法规体系中的（）。A.行政法规B.部门规范C.规范性文件D.行业自律规则29.下列不属于沪港通可交易的证券品种是（）。A.上证180指数成分股B.香港联合交易所上市的A

7、H股公司股票C.上证380指数成分股D.AH股上市公司的证券交易所上市A股30.下列说法错误的是（）。A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励31.合规负责人直接向（）负责，由（）考核。A.董事会；董事会B.监事会；董事会C.监事会；监事会D.股东；控股股东32.下列说法不正确的是（）。A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益B.证券投资顾问不应当向客户说明与其投资建议不一致的观点C.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D.证券投资顾问应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期33.证券公司不得向其股东融资融券，但不

8、包括（）。A.持有证券公司10%以下股份的股东B.持有上市证券公司5%以下流通股份的股东C.持有上市证券公司10%以下流通股份的股东D.持有证券公司5%以下股份的股东34.证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保（）年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。A.5B.4C.3D.235.按照证券公司分类监管规定，董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选超过（）年的，每次扣3分。A.5B.2C.1D.336.当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（）个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；2437.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为（）分。A.100B.150C.50D.20038.按照证券公司分类监管规定，公司被采取公开谴责，限制业务活动（）个月以下，暂不受理与行政许可有关文件6个月以下，每次扣2.5分。A.

9、5B.6C.3D.439.董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.年B.半年C.季度D.月40.当保荐代表人擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在（）个月到（）个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。A.3；6B.3；12C.6；12D.6；2441.股份有限公司监事会应当包括适当比例的公司职工代表，且职工代表的比例不得低于（），具体比例由公司章程规定。A.二分之一B.三分之一C.四分之一D.五分之一42.发行人的证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格（）个月到（）个月，责令保荐机构更换相关负责人，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，撤销保荐业务资格，对相关责任人采取证券市场禁入的措施。A.12；36B.12；48C.6；24D.12；2443.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）年。A.3B.6C.10D.2044.进入期货交易所进行期货交易的应当是（）。A.机

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