2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷二

1、第1题选择题1.如果可转换公司债券的面额为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场价格为18元，则转换比例为（）。A.55.56B.50C.18D.202.根据证券公司压力测试指引，证券公司开展压力测试不包括（）。A.确定压力测试方法，并设置测试情景B.无须确定风险因子，收集测试数据C.实施压力测试，分析报告测试结果并且制定和执行应对措施D.选择测试对象，制订测试方案3.根据科创板上市公司并购重组落实注册制试点要求，由交易所对申报材料进行审核，中国证监会在收到交易所审核意见后（）个交易日内作出审查决定。A.3B.5C.7D.104.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，其中，ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为（）。A.2%B.7%C.3%D.5%5.（）年，广州期货交易所揭牌仪式举行。A.2018B.2019C.2020D.20216.关于“B股”，下列说法正确的是（）。A.“B股”允许外币现钞买卖B.公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付C.境内居民个人购买的“B股”可以向境外转托管D.境内居民与非居民之间可以进行“B股”转让协议7.下列关于深圳证券

2、交易所的股价指数说法错误的是（）。A.深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数B.深证综合指数反映了在深圳证券交易所全部股票的价格综合变动情况C.深证综合指数由深圳证券市场市值规模最大、成交最活跃的100家A股上市公司组成D.深圳证券交易所的股价指数是反映深圳证券交易所上市股票价格整体水平和变动趋势的指标8.股票（）是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。A.价格指数B.市销率C.市盈率D.市净率9.在没有优先股的条件下，公司净资产除以发行在外的普通股票的股数得出的是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值10.关于股利政策，下列说法不正确的是（）。A.公司的股利政策直接影响股票投资价值B.股票价格与股利水平成反比C.股利水平越高，股票价格越高D.股利来自公司盈利，但公司盈利的增加只为股利分配提供了可能，盈利增加并非意味着股利一定增加11.基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.3B.5C.10D.1512.我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值、增值和通

3、过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A.国有股B.法人股C.限售股D.流通股13.下列债券可以在商业银行柜台挂牌买卖的是（）。A.中国证监会核准发行的债券B.人民银行主管发行的债券C.财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债D.中国银保监会主管发行的债券14.买方在支付了一定费用后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利的金融产品是（）。A.期货合约期权B.货币期权C.利率期权D.互换期权15.以下关于货币政策的说法错误的是（）。A.中央银行卖出有价证券，不仅会使货币供给量减少（回笼基础货币），而且还会使证券价格下跌，市场利率上升，提高借入资金的成本，减少社会投资，抑制经济过热的势头B.逆回购为中国人民银行向一级交易商卖出有价证券，并约定在未来特定日期买回有价证券的交易行为，逆回购为央行从市场收回流动性的操作，逆回购到期则为央行向市场投放流动性的操作C.再贴现政策是中央银行通过直接调整或制定对合格票据的贴现利率，来干预和影响市场利率，从而调节货币供应量的政策措施D.公开市场操作的优点是主动权完全在央行，可以进行经常性、连续性的操作，

4、可以较为准确地达到政策目标，且具有较强的可逆转性16.实行实物申购、赎回机制的基金是（）。A.货币基金B.封闭式基金C.LOFD.ETF17.根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值并不受到以下（）因素影响。A.贴现率B.收益率C.期限D.每期的现金流18.按募集方式分类，投资基金可分为（）。A.上市基金与非上市基金B.国内基金和国际基金C.公募基金和私募基金D.固定收益基金和变动收益基金19.下列关于利率的风险结构的说法中，有误的是（）。A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同B.信用利差反映了不同违约风险的风险溢价C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率差通常比较小D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌20.1944年布雷顿森林会议宣布成立国际复兴开发银行（世界银行前身）和国际货币基金组织两大机构，确立了以美元为中心的国际货币体系，使（）成为主要的国际储备货币和结算货币，纽约成为世界金融中心。A.人民币B.美元C.欧元D.日元21.下列关于外国债券的说法错误的是（）。A.外国债券是指某一国家借款人在本国以外

5、的某一国家发行以该国货币为面值的债券B.外国债券的特点是债券发行人与债券的面值货币和发行市场属于同一个国家C.在美国发行的外国债券被称为“扬基债券”D.在日本发行的外国债券被称为“武士债券”22.关于公募基金与私募基金的特征，下列说法错误的是（）。A.公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广B.私募基金不能进行公开发售和宣传推广，只能采取非公开方式发行C.公募基金的基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与D.私募基金的投资范围较小23.下面不属于风险管理的方法是（）。A.风险预防B.风险规避C.风险分散D.风险控制24.关于导致基金需要进行临时信息披露的重大事件，下列选项不正确的是（）。A.转换基金运作方式、基金合并B.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东、变更公司的实际控制人C.基金管理人的董事在最近6个月内变更超过50%，基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近6个月内变动超过30%D.基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%25.债券的清算是指对在同一交割日同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照（）交收

6、原则办理债券和价款的交割。A.全额交收B.净额交收C.差额交收D余额交收26.非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过（）人。A.100B.200C.300D.50027.下列关于资产支持证券的说法错误的是（）。A.在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为“资产支持证券”B.可以提高基础资产的流动性，改善资产质量C.可以改变发起人的资产结构D.不能加快发起人资金周转28.（）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金份额B.基金资产C.基金总份额D.基金份额净值29.（）是指公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为。A.IPOB.PPPC.ICOD.IOB30.以下对金融市场的分类正确的是（）。A.按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场B.按交易工具分为现货市场和衍生品市场C.按发行流通性质分为证券市场和非证券金融市场D.按组织方式分为债权市场和权益市场31.从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法，是股票投资分析方法中的

7、（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法32.LOF采用（）申购和（）赎回方式进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。A.现金、实物B.现金、现金C.实物、现金D.实物、实物33.基金的市场营销主要涉及（）。A.投资管理B.后台管理C.基金信息披露D.基金份额的募集与客户服务34.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券、需经两家以上（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别需为（）。A.A级（或相当于A级）以上B.A+级（或相当于A+级）以上C.A级D.A级（或相当于A级）以上35.关于现代风险管理理念的说法错误的是（）。A.存在没有风险性的金融产品B.风险收益平衡选择是金融交易和风险管理行为的基本特征C.在有效的金融市场上，只有承担风险才能相应获得收益D.以风险换收益突出了风险是收益的来源，反映了投资活动的本质，即承担较高风险的投资应该获得相对较低风险而项目预期收益率更高的风险溢价36.关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（）。A.个人投资者买卖

8、基金份额免征增值税B.个人投资者买卖基金份额需要免征收印花税C.个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，需要不征收个人所得税37.保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（）的前提下才能偿付本息。A.100%B.150%C.200%D.300%38.属于创新型货币政策工具的是（）。A.中期借贷便利（MLF）B.直接信用控制C.证券市场信用控制D.不动产信用控制39.地方政府专项债券的规模（）。A.可自行决定B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模D.不得超过国务院确定的本地区债券规模40.证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.经济手段B.司法手段C.行政手段D.法律手段41.根据（）的相关规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。A.证券公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.中华人民共和国证券法D.中华人民共和国证券投资基金法42.基本分析中利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资

9、规模分析属于（）。A.宏观经济分析B.行业和区域分析C.公司分析D.市场分析43.下列关于欧洲债券的说法有误的是（）。A.欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券B.由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券C.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行，同时其发行面值也不可以以欧元之外的其他货币来表示D.大多数欧洲债券仍然是以美元为面值发行的44.（）是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券附加转股选择权，在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票。A.收益公司债券B.可交换公司债券C.可转换公司债券D.附认股权证的公司债券45.以下关于首次公开发行股票并在创业板上市的规定错误的是（）。A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司，具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告C.发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力D.发行人规范运行46.社会保险制度确定，为了保障公民在年老、疾病、工伤、失业、生育等情况下获得物质帮助而建立的基金称为（）。A.社会保险基金B.社会公益基金C.社会福利基金

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