2022年《证券基本法律法规》章节提高卷(和答案解析)
19页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、以下选项中,不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是。【选择题】A.自愿原则B.公开原则C.有偿原则D.诚实信用原则2、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入的罚款。【选择题】A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.5倍以上10倍以下D.1倍以上3倍以下3、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,并处以的罚款。【选择题】A.50万元以上500万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.20万元以上50万元以下4、证券公司应充分了解证券公司流动性
2、风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告。【选择题】A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官5、根据证券公司信息隔离墙制度指引,证券公司应当按照须知原则管理,确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【选择题】A.发行信息B.交易信息C.内幕信息D.敏感信息6、关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的选项是。【选择题】A.从业人员可通过贬损同行争揽业务B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告7、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的选项是。【选择题】A.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购1以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;选项A正确2采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;3以低于成本的销售费用销售基金;4承诺利用基金资产进行利益输送;选项B正确5进行预约认购或者预约申购基金定期定额投
3、资业务除外,未按规定公告擅自变更基金的发售日期;选项D错误6挪用基金销售结算资金;选项C正确7证券投资基金销售管理办法第35条规定的情形;8中国证监会规定禁止的其他情形。8、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中,错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序9、财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的,中国证监会对其采取的监管措施不包括。【选择题】A.监管谈话B.出具警示函C.责令改正D.拘役10、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以的罚款。【选择题】A.30万元以上60万元以下B.5万元以上50万元以下C.擅自改变用途资金额度的5%D.3万元以上30万元以下11、对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券公司12、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是。【选择题】A.证券、期货市场正
4、常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会13、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行执业注册。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司14、收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以的罚款。【选择题】A.10万元以上30万元以下B.5万元以上10万元以下C.3万元以上10万元以下D.15万元以上30万元以下15、是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【选择题】A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪16、以下关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的选项是。【选择题】A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不
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