2022年《证券基本法律法规》章节提高卷（和答案解析）

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、以下选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是。【选择题】A.自愿原则B.公开原则C.有偿原则D.诚实信用原则  2、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入的罚款。【选择题】A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.5倍以上10倍以下D.1倍以上3倍以下3、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以的罚款。【选择题】A.50万元以上500万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.20万元以上50万元以下4、证券公司应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【选择题】A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官  5、根据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司应当按照须知原则管理，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【选择题】A.发行信息B.交易信息C.内幕信息D.敏感信息6、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的选项是。【选择题】A.从业人员可通过贬损同行争揽业务B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告7、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的选项是。【选择题】A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购1以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；选项A正确2采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；3以低于成本的销售费用销售基金；4承诺利用基金资产进行利益输送；选项B正确5进行预约认购或者预约申购基金定期定额投资业务除外，未按规定公告擅自变更基金的发售日期；选项D错误6挪用基金销售结算资金；选项C正确7证券投资基金销售管理办法第35条规定的情形；8中国证监会规定禁止的其他情形。8、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序9、财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的，中国证监会对其采取的监管措施不包括。【选择题】A.监管谈话B.出具警示函C.责令改正D.拘役10、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以的罚款。【选择题】A.30万元以上60万元以下B.5万元以上50万元以下C.擅自改变用途资金额度的5%D.3万元以上30万元以下11、对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券公司  12、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是。【选择题】A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会13、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行执业注册。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会派出机构D.证券公司14、收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以的罚款。【选择题】A.10万元以上30万元以下B.5万元以上10万元以下C.3万元以上10万元以下D.15万元以上30万元以下15、是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。【选择题】A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪  16、以下关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的选项是。【选择题】A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名  17、根据中国证券业协会诚信管理的有关规定，诚信信息中的基本信息有效期限为。【选择题】A.3年B.5年C.20年D.长期18、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括。【选择题】A.风险收益匹配B.客观C.公正D.诚实信用19、证券公司开展中间介绍业务时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，向中国证监会派出机构报送合规检查报告。【选择题】A.每半年B.每年C.每两年D.每月20、关于私募基金的合格投资者，说法错误的选项是。【选择题】A.净资产不低于1 000万元的单位B.金融资产不低于300万元的个人C.最近3年个人年均收入不低于30万元的个人D.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元21、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益22、以下从业人员中，执业行为错误的选项是。【选择题】A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密23、实行会员制的证券交易所的财产积累。【选择题】A.归会员所有B.归国家所有C.其权益由证券交易所享有D.交易所存续期间，可分配给会员24、如果投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别风险警示。【选择题】A.口头B.电子C.书面D.书面和电子形式  25、是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】A.流动性风险B.操作分析C.技术风险D.市场风险  26、对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括。【选择题】A.责令整改B.刑事处罚C.谈话提醒D.警示27、以下有关科创板证券出借业务的说法中，错误的选项是。【选择题】A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配置股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同D.上海证券交易所对科创板出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整 28、股份有限公司进行合并，必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过。【选择题】A.1/2B.1/3C.2/3D.3/429、洗钱风险管理的风险相当原则是指。【选择题】A.证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施B.除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业职业等方面的风险状况C.证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级D.证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施  30、在一般情况下，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行。【选择题】A.事前备案B.事中备案C.事后备案D.事前、事后备案31、证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存年。【选择题】A.5B.10C.15D.20  32、首次公开发行股票数量在亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。【选择题】A.2B.3C.4D.533、发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有。【选择题】A.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏34、是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，保障公司流动性的安全。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则35、保荐机构法定代表人和应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】A.保荐代表人B.项目协办人C.内核负责人D.保荐业务负责人36、财务顾问主办人应当参加   组织的相关培训，接受后续教育。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.财政部D.证券交易所  37、完善内部控制的独立原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门38、证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币；设立限定性集合资产管理计划，接受单个客户的资金数额不得低于人民币。【选择题】A.20万元；10万元B.10万元；5万元C.5万元；10万元D.1万元；5万元39、洗钱风险管理的风险相当原则是指。【选择题】A