2022年《证券基本法律法规》章节提分卷（含答案与解析）

1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向持股比例以上的股东配售股票。【选择题】A.2%B.3%C.4%D.5%2、独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过年。【选择题】A.3B.4C.5D.63、以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额4、证券投资基金法规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过人。【选择题】A.100B.500C.200D.3005、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10万元B.20万元C.30

2、万元D.50万元6、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币。【选择题】A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元7、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起个工作日内向中国证监会提交更新资料。【选择题】A.1B.2C.3D.48、以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额9、以下不属于操纵市场行为的是。【选择题】A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易10、是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。【选择题】A.证券代销B.

3、证券包销C.证券助销D.承销团承销11、以下不可以成为基金销售机构的是。【选择题】A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会12、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以的罚款。【选择题】A.10万元以上100万元以下B.50万元以上500万元以下C.50万元以上1 000万元以下D.100万元以上1 000万元以下13、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起个工作日内解除对其采取的有关措施。【选择题】A.2B.3C.4D.514、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】A.3B.5C.7D.1015、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。【选择题】A.3B.5C.7D.1016、完善内部控制机制的合理

4、性原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门17、证券从业资格考试由统一组织。【选择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会18、以下有关科创板证券出借业务的说法中，错误的选项是。【选择题】A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配置股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同D.上海证券交易所对科创板出借约定申

5、报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整19、以下关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体是一般主体，只包括自然人B.犯罪主观方面是故意C.犯罪客体是国家金融管理秩序D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为20、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。【选择题】A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下21、证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。【选择题】A.5年；1万元以上10万元以下B.5年；1万元以上5万元以下C.3年；3万元以上30万元以下D.3年；5万元以上50万元以下22、以下不具有法人资格的是 。【选择题】A.子公司B.分公司C.有限责任公司D.股份有限公司23、以下不属于证券公司与证券经纪人签订的委托合同的内容的是。【选择题】A.证券经纪人代理权限B.证券经纪人的执业地域

6、范围C.证券经纪人的基本行为规范D.证券公司的业务范围24、关于上市交易申请的说法，错误的选项是。【选择题】A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易25、以下关于从业人员持有股份的规定中，错误的选项是。【选择题】A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权26、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高。【选择题】A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力27、根据我国公司法的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经决议。【选择题】A.监事会B.股东会、监事会C.全体股东D.股东会或者股东大会28、以下选项中，正确的选项是。【选择题】A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者

7、境内分支机构的证券业务范围C.证券公司可以直接撤销境内分支机构D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证29、有限合伙企业由执行合伙事务。【选择题】A.有限合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人或普通合伙人D.有限合伙人和普通合伙人30、证券公司应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告。【选择题】A.总经理B.董事长C.监事D.首席风险官31、关于法律关系的主体，以下说法正确的选项是。【选择题】A.在我国，法律关系的主体包括国家B.在我国，法律关系的主体不包括社会组织C.在我国，法律关系的主体不包括外国公民D.在我国，法律关系的主体不一定具有行为能力32、关于证券公司及从业人员开展业务的规定，错误的选项是。【选择题】A.从业人员可通过贬损同行争揽业务B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告33、托管人在合格境外投资者汇入本金、汇出本金或者收益个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况。

8、【选择题】A.1B.2C.3D.534、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的选项是。【选择题】A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购1以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；选项A正确2采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；3以低于成本的销售费用销售基金；4承诺利用基金资产进行利益输送；选项B正确5进行预约认购或者预约申购基金定期定额投资业务除外，未按规定公告擅自变更基金的发售日期；选项D错误6挪用基金销售结算资金；选项C正确7证券投资基金销售管理办法第35条规定的情形；8中国证监会规定禁止的其他情形。35、是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则36、以下关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体包括自然人和单位B.犯罪主体是法人C.犯罪主观方面是故意D.犯罪客体是国家金融管理秩序37、根据中华人民共和国公司法规定，以下说法正确的选项是。【选择题】A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议C.股份公司的监事会每年度至少召开一次D.股份公司的董事会每年度至少召开一次38、操纵证券、期货市场罪，是指以为目的的违法行为。【选择题】A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息C.获取内幕信息以内的未公开信息D.诱骗投资者39、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当。【选择题】A.提交大额交易报告B.提交可疑交易报告C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告D.不予理睬40、证券从业资格考试由统一组织。【选择题】A.深圳证券交易所B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.中国证监会41、根据证券期

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