2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷及解析与答案
19页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的,应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.502、证券公司分类评价每年进行次。【选择题】A.1B.2C.3D.43、个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括。【选择题】A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.以前所有的工作情况说明4、以下关于经纪业务禁止行为的说法中,错误的选项是。【选择题】A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收C.不得为他人操纵市场、内幕
2、交易、欺诈客户提供方便D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息5、证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循的原则。【选择题】A.认识你的客户B.熟悉你的客户C.见过你的客户D.了解你的客户6、以下关于证券构成要素的说法中,错误的选项是。【选择题】A.证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险,向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的法人,不可以是自然人7、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。以下不属于部门规章及规范性文件的是。【选择题】A.中华人民共和国企业破产法B.证券发行与承销管理办法C.上市公司信息披露管理办法D.证券市场禁入规定8、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是。【选择题】A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务9、以下人中,不符合参
3、与证券从业人员考试资格条件的是。【选择题】A.甲某,年满20周岁,本科文化B.乙某,年满18周岁,大专文化C.丙某,年满20周岁,初中文化D.丁某,年满20周岁,高中文化10、下行选项说法正确的选项是。【选择题】A.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款,但不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,但可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。C.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。D.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以对外提供担保和贷款,可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。11、单位非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的,应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.5012、单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以以下的罚款。【选择题】A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下13、以下选项中,关于柜台交
4、易的财产担保说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司可以向投资者收取履约保证金B.向投资者收取履约保证金的,应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放C.向投资者收取履约保证金的,应当在证券公司的专门账户存放D.证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的,应当依法办理担保设定手续14、中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起,每检查一次。【选择题】A.半年B.1年C.3年D.2年15、证券期货经营机构及其工作人员违反规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括。【选择题】A.出具警示函B.责令改正C.认定为不适当人选D.行政拘留16、犯集资诈骗罪的,处年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金。【选择题】A.1B.3C.5D.1017、单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的,即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】A.10%B.30%C.50%D.70%18、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起个工
《2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷及解析与答案》由会员瑶***分享,可在线阅读,更多相关《2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷及解析与答案》请在金锄头文库上搜索。
2023-09-08 6页
2023-09-08 39页
2023-09-08 19页
2023-09-08 32页
2023-09-08 17页
2023-09-08 10页
2023-09-08 14页
2023-09-08 8页
2023-09-08 30页
2023-09-08 6页