2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷有解析与答案
19页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、在以下哪种情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。【选择题】A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金30日内还清D.法律规定的其他情形2、单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的。【选择题】A.10%B.20%C.25%D.30%3、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料,其保存期限不得少于年。【选择题】A.10B.15C.20D.254、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企
2、业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪5、当基金托管人发生重大情形的,应当自发生之日起向中国证监会报告。【选择题】A.2日内B.5日内C.10日内D.15日内6、在证券交易所和国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券的登记结算,应当采取的运营方式。【选择题】A.中央集中、地方独立B.省级以下集中C.全国集中统一D.地方独立7、按照证券公司信息隔离墙制度指引要求,负责记录跨墙情况,向跨墙人员提出跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。【选择题】A.合规部门B.风险控制部门C.公司董事会D.公司监事会8、以下关于证券公司监事会的说法不正确的选项是。【选择题】A.应当设主席和副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.可要求公司董事、高级管理人员及其他相关人员出席监事会会议,回答下列问题D.应当就公司的财务情况、合规情况向股东大会年会作出专项说明9、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由以上人民政府财政部门责
3、令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。【选择题】A.镇级B.县级C.市级D.省级10、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的,托管期限一般不超过个月。【选择题】A.3B.6C.12D.2411、单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的,即构成操纵证券、期货市场罪。【选择题】A.10%B.30%C.50%D.70%12、以下关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中,不正确的选项是。【选择题】A.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.证券发行的主承销商可以由保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与保荐该证券发行的保荐机构共同担任13、为股票发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后内,不得买卖该种股票。【选择题】A.3个月B
4、.6个月C.9个月D.1年14、证券账户卡挂失补办时,查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性,在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核。【选择题】A.经办人B.申请人C.复核员D.签章人15、备案信息变更的,备案机构应于变更事项发生后报送相关变更信息。【选择题】A.5个工作日内B.7日内C.下一期月报中D.10日内16、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是。【选择题】A.商业银行B.中国证券业协会C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司D.地方性证券业协会17、在证券营业部负责人的离任审计期间,发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。【选择题】A.1B.2C.3D.418、以下关于证券的发行保荐和上市保荐的说法中,不正确的选项是。【选择题】A.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当分别由两家保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.证券发行的主承销商可以
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