2022年《证券基本法律法规》章节练习卷（和解析答案）

1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、资产管理计划的初始募集规模不得低于万元。【选择题】A.500B.1000C.2000D.30002、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由批准。对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.高级管理层；委托机构B.高级管理层；受托机构C.董事会；委托机构D.董事会；受托机构3、参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在年内不得参加资格考试。【选择题】A.1B.2C.3D.44、完善内部控制的独立原则是指。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决

2、策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门5、召开基金份额持有人大会，至少应当有代表以上基金份额的持有人参加。【选择题】A.70%B.50%C.30%D.10%6、是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪7、证券公司应当在每月结束之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【选择题】A.3B.5C.7D.108、依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【

3、选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构9、以下关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的选项是。【选择题】A.股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行B.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让D.国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让10、在约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于报告交易所。【选择题】A.次一交易曰B.当日C.2个交易日内D.3个交易日内11、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】A.1B.2C.3D.512、按照证券公司代销金融产品管理规定，代销金融产品，是指接受的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。【选择题】A.金融产品购买人B.中介机构C.金融产品发行人D.监管部门13、证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者

4、伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。【选择题】A.5年；1万元以上10万元以下B.5年；1万元以上5万元以下C.3年；3万元以上30万元以下D.3年；5万元以上50万元以下14、一个自然人可以投资设立一人有限责任公司。【选择题】A.1个B.2个C.2个及以上D.不限个数15、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起内将审计报告报送中国证监会派出机构。【选择题】A.15日B.20日C.1个月D.2个月16、是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。【选择题】A.流动性风险B.操作风险C.技术风险D.市场风险17、是指基金规模不是固定不变的，而是可以随时根据市场供求情况发行新份额或被投资人赎回的投资基金。 【选择题】A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金18、关于上市公司收购的方式的说法，错误的选项是。【选择题】A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司C.投资者可以采取要约

5、收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司19、根据我国公司法的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经决议。【选择题】A.监事会B.股东会、监事会C.全体股东D.股东会或者股东大会20、根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额的罚款。【选择题】A.1%3%B.1%5%C.3%5%D.5%10%21、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是。【选择题】A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训22、股东大会一般每定期召开一次。【选择题】A.2年B.1年C.半年D.1月23、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。【选择题】A.10B.15C.20D.3024、通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司

6、的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所25、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于年。【选择题】A.2B.3C.4D.526、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币。【选择题】A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元27、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任。【选择题】A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任B.由委托人和证券公司共同承担责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担28、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。【选择题】A.3B.5C.10D.1529、对首次业务备案，业务备案材料不完备的，协会在接收备案材料内一次性告知备案机构补正。【选择题】A.5日B.5个工作日C.3个工作日

7、D.10个工作日30、证券公司分类评价每年进行次。【选择题】A.1B.2C.3D.431、以下有关证券登记结算机构的说法，错误的选项是。【选择题】A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年32、中华人民共和国刑法规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是。【选择题】A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处1年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金33、以下不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是。【选择题】A.挪用公司资金B.接受他人与公司交易的佣金归为己有C.擅自披露公司秘密D.检查公司财务1挪用公司资

8、金；选项A属于2将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；3违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；4违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；5未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；6接受他人与公司交易的佣金归为己有；选项B属于7擅自披露公司秘密；选项C属于8违反对公司忠实义务的其他行为。34、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是。【选择题】A.商业银行B.中国证券业协会C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司D.地方性证券业协会35、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的，应当事先告知证券公司。【选择题】A.5%B.1%C.3%D.10%36、证券行业文化建设关键要素不包括。【选择题】A.融合发展战略B.追求快速发展C.落实责任担当D.强化文化认同37、对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券公司38、以下说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核39、在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为。【选择题】A.直接行为人B.直接负责的主管人员C.企业D.个人40、欺诈发行股票或者公

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