2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷+解析与答案
19页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、证券公司在与客户建立业务关系时,应当识别客户身份,了解和交易的,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。【选择题】A.实际控制客户的自然人;实际受益人B.实际控制客户的法人;实际受益人C.实际控制客户的自然人;直接受益人D.实际控制客户的法人;直接受益人2、证券公司设立集合资产管理计划,其应当符合的条件不包括。【选择题】A.募集资金规模在50亿元人民币以下B.单个客户参与金额不低于100万元人民币C.客户人数在200人以下D.单个客户参与金额不高于100万元人民币3、完善内部控制的制衡原则是指。【选择题】A.内部
2、控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门4、非法集资罪的犯罪客体是。【选择题】A.债权人的权益B.国家金融管理秩序C.股东的权益D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为5、对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.受托机构B.委托机构C.受托机构和委托机构D.业务员6、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括。【选择题】A.取得证券从业资格B.取得证券经纪人资格C.具备良好的诚信记录及职业操守D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历7、以下说法中,正确的选项是。【选择题】A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B.经中国证监会批准的证券公
3、司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D.证券公司在境外参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准8、对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。【选择题】A.5B.10C.15D.209、 为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。【选择题】A. 董事会B.自营业务部门C.投资决策机构D.证券公司10、个人非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的,应当追究刑事责任。【选择题】A.10B.20C.30D.5011、融资融券合同应由甲方本人签署,当甲方为机构投资者时,应由签署。【选择题】A.法定代表人B.总经理C.董事长D.主要股东12、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。【选择题】A.25%B.30%C.35%D.40%13、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其
4、他必要的材料应至少妥善保存 。【选择题】A.5年B.10年C.20年D.30年14、以下选项中,不属于我国证券法禁止的证券发行、交易行为的是。【选择题】A.信息披露B.内幕交易C.操纵市场D.欺诈客户15、委托人在受托人按其委托要求成交后,必须如期履行手续,否则即为违约。【选择题】A.变更B.交割C.转账D.托管16、诚信信息有纸质证明文件的,证明文件以形式保存。【选择题】A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均不正确17、以下选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是。【选择题】A.客户信用资金台账B.融券专用证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用资金账户18、以下不属于非法集资特征的是。【选择题】A.未经有关部门依法批准吸收资金B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向社会公众(不特定对象)吸收资金选项C属于擅自公开或变相公开发行证券的特征。19、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起个工作日内向中国证监会提交更新资
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