2022年《证券基本法律法规》章节巩固卷含答案和解析
18页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为五大类十一个级别,其中,是正常经营状态的最低等级。【选择题】A.B级B.C级C.D级D.E级2、证券公司对全面风险管理承担主要责任。【选择题】A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门3、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了。【选择题】A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务4、托管人每个会计年度结束后个月内,编制关于合格境外投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告,并报送中国证监会和国家外汇管理局。【选择题】A.1B.2C.3D.45、对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的
2、重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的。【选择题】A.半年;2倍B.半年;3倍C.1年;2倍D.1年;3倍6、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于年。【选择题】A.5B.10C.15D.207、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的选项是。【选择题】A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构8、是指证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断,保障公司流动性的安全。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则9、证券公司对客户负有,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、
3、知情权及其他合法权益。【选择题】A.忠诚义务B.诚信义务C.保证客户盈利的义务D.保证客户财产不受侵害义务10、甲公司是一家有限责任公司,以下有关该公司董事会的说法,错误的选项是 。【选择题】A.甲公司股东人数只有3人,规模较小,决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数,在改选出的董事就任前,李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定,履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生11、以下有关证券承销业务的事项错误的选项是。【选择题】A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准12、证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循的原则。【选择题】A.认识你的客户B.熟悉你的客户C.见过你的客户D.了解你的客户13、证券公司承担全面风险管理的最终责任。【选择题】A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门14
4、、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合的自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证监会在各地的派出机构D.证券公司15、中华人民共和国公司法规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员。【选择题】A.必须多于2人B.不得少于2人C.必须多于3人D.不得少于3人16、未经批准,任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。【选择题】A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行17、证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用充抵。【选择题】A.土地B.商誉C.证券D.专利18、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。【选择题】A.10B.15C.20D.3019、证券公司的董事、监事、高级管理人员等对证券公司被处置负有主要责任的,可以暂停其任职资格。【选择题】A.半年B.2年C.5年D.6年20、证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后内报送初始交易
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