2022年《证券基本法律法规》章节提高卷(带答案及解析)
19页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的选项是。【选择题】A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构2、从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合的监督与管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证监会在各地的派出机构D.证券公司3、
2、中国证券业协会在收到完整申请材料后日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。【选择题】A.10B.15C.20D.304、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利,享受同等的利益,表达了股票发行的。【选择题】A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.同股同价原则5、诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为年。【选择题】A.1B.3C.5D.106、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同予以取缔。【选择题】A.县级以上人民政府B.市级以上人民政府C.证券业协会D.银监会7、是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则8、作为资本市场最重要的专业机构,是资本市场的“看门人”,必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。【选择题】A.上市公司B.商业银行C.中央银行D.证券公司9、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职
3、责的机构或者部门会同予以取缔。【选择题】A.县级以上人民政府B.市级以上人民政府C.证券业协会D.银监会10、证券公司应至少每对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。【选择题】A.年B.3个月C.半年D.9个月11、对基金托管从法律层面作出了规定。【选择题】A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定D.证券投资基金托管业务管理办法12、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中,错误的选项是。【选择题】A.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购13、证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。【选择题】A.2B.3C.5D.1014、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是。【选择题】A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体15、评价计分低于60分的证券公司,定为类公司。【选择题】A.BB.CC.DD.E16、以下关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的选项是。【选择题】A.银行擅自运用客户资金的行为构成背
4、信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润17、私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员说法错误的选项是。【选择题】A.具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人B.具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人C.高级管理人员和投资管理人员最近3年应当无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分D.高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录18、以下有关证券承销业务的事项错误的选项是。【选择题】A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准19、基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照基金法另有约定的,从其约定。【选择题】A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证
《2022年《证券基本法律法规》章节提高卷(带答案及解析)》由会员瑶***分享,可在线阅读,更多相关《2022年《证券基本法律法规》章节提高卷(带答案及解析)》请在金锄头文库上搜索。
2023-09-08 6页
2023-09-08 39页
2023-09-08 19页
2023-09-08 32页
2023-09-08 17页
2023-09-08 10页
2023-09-08 14页
2023-09-08 8页
2023-09-08 30页
2023-09-08 6页