2022年《证券基本法律法规》章节提高卷（带答案及解析）

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的选项是。【选择题】A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构2、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合的监督与管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证监会在各地的派出机构D.证券公司  3、中国证券业协会在收到完整申请材料后日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。【选择题】A.10B.15C.20D.30  4、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，表达了股票发行的。【选择题】A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.同股同价原则5、诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为年。【选择题】A.1B.3C.5D.106、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同予以取缔。【选择题】A.县级以上人民政府B.市级以上人民政府C.证券业协会D.银监会7、是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则  8、作为资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，必须坚持一切经营活动以符合法律法规、监管规定为第一准绳。【选择题】A.上市公司B.商业银行C.中央银行D.证券公司9、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同予以取缔。【选择题】A.县级以上人民政府B.市级以上人民政府C.证券业协会D.银监会10、证券公司应至少每对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。【选择题】A.年B.3个月C.半年D.9个月11、对基金托管从法律层面作出了规定。【选择题】A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定D.证券投资基金托管业务管理办法  12、关于基金销售机构从事基金销售活动的说法中，错误的选项是。【选择题】A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.不得承诺利用基金资产进行利益输送C.不得挪用基金销售结算资金D.不得在基金定期定额投资业务中进行预约认购13、证券公司应当有名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。【选择题】A.2B.3C.5D.10  14、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是。【选择题】A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体  15、评价计分低于60分的证券公司，定为类公司。【选择题】A.BB.CC.DD.E16、以下关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的选项是。【选择题】A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润17、私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员说法错误的选项是。【选择题】A.具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人B.具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人C.高级管理人员和投资管理人员最近3年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分D.高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录18、以下有关证券承销业务的事项错误的选项是。【选择题】A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准19、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照基金法另有约定的，从其约定。【选择题】A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款  20、“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的表达，是长期稳定健康发展的价值取向。【选择题】A.货币市场B.期货市场C.资本市场D.证券市场21、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的。【选择题】A.50%B.100%C.30%D.500%22、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过人，亦构成变相公开发行股票。【选择题】A.150B.50C.100D.20023、公司提供担保的主要方式不包括。【选择题】A.保证B.抵押C.质押D.留置24、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是。【选择题】A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务  25、自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成协议的，股东可以自股东大会决议通过之日起日内向人民法院提起诉讼。【选择题】A.30B.45C.60D.9026、证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反证券投资基金销售人员从业资质管理规则及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告。【选择题】A.中国人民银行B.中国证监会C.证券业协会D.工商管理局  27、证券公司应当在每月结束之日起个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。【选择题】A.3B.5C.7D.10  28、以下关于自营业务的操作的说法中，不正确的选项是。【选择题】A.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金B.对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离C.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等D.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度  29、关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，以下说法正确的选项是。【选择题】A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B.从业人员不能收受他人赠送的股票C.从业人员可以以化名持有、买卖股票D.从业人员可以直接持有、买卖股票30、根据证券公司信息隔离墙制度指引，证券公司应当按照须知原则管理，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。【选择题】A.发行信息B.交易信息C.内幕信息D.敏感信息31、按照证券公司代销金融产品管理规定，证券公司对委托人进行资格审查应当在。【选择题】A.接受代销金融产品的委托后B.接受代销金融产品的委托前C.向客户推荐金融产品D.为客户提供产品咨询服务  32、保荐机构法定代表人和应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】A.保荐代表人B.项目协办人C.内核负责人D.保荐业务负责人33、任何人员最多可以在家证券公司担任独立董事。【选择题】A.1B.2C.3D.4  34、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益  35、基金托管人的权利不包括。【选择题】A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产B.保管基金的资产C.监督基金管理人的投资运作D.获取基金托管费用36、以下关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的选项是。【选择题】A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次  37、证券公司应承担流动性风险管理的最终责任。【选择题】A.董事会B.经理层C.董事长D.总经理38、根据合伙企业法规定，提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的最高的罚款额是。【选择题】A.5万元B.10万元C.15万元D.20万元39、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.50  40、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。【选择题】A.镇级B.县级C.市级D.省级  41、以下关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的选项是。【选择题】A.投资主办人违反证券经纪人管理暂行规定的，中国证券业协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施B.投资主办人上年度没有管理客户委托资产，中国证券业协会对其不予通过年检C.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务D.投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格42、是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪43、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.财政部44、参加资格考试的人员，应当年