2022年《证券基本法律法规》章节提高卷（含答案和解析）

1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券分析师应当遵循原则，其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。【选择题】A.公平对待发布对象B.恪守诚信C.认真审慎、专业严谨D.保持客观性2、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.150B.100C.30D.503、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。【选择题】A.5B.10C.15D.204、发行人违反规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，并处以的罚款。【选择题】A.5

2、0万元以上500万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.20万元以上50万元以下5、以下关于股票质押式回购业务交易规则的说法错误的选项是。【选择题】A.证券交易所对证券公司股票质押回购交易规模进行后端控制B.融入方、融出方、证券公司各方根据相关法律法规、部门规章及股票质押式回购交易及登记结算业务办法的规定，签署股票质押回购交易业务协议C.证券公司应当建立健全融入方资质审查制度，对融入方进行尽职调查D.融入方不得为金融机构或者从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机构6、以下关于有限合伙企业，说法错误的选项是。【选择题】A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立B.有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人C.有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人D.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样7、未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于。【选择题】A.欺诈发行股票、债券罪B.非法发行股票和公司、企业债券罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易罪8、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

3、，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以的罚款。【选择题】A.1万元以上10万元以下B.5万元以上50万元以下C.5000元以上5万元以下D.2万元以上20万元以下9、以下属于中国证监会制定的部门规章的是。【选择题】A.中华人民共和国证券法B.质押式报价回购交易及登记结算业务办法C.中华人民共和国公司法D.期货公司监督管理办法10、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融。会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于。【选择题】A.2%B.5%C.10%D.20%11、对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理。【选择题】A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券交易所D.中国人民银行12、证券经纪商向客户收取的佣金包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等不得高于证券交易金额的，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。【选择题】A.3B.5C.7D.1013、以下关于公开发行证券的说法中，错误的选项是。【选择题】A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.股票依法

4、发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出14、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于。【选择题】A.结果犯B.预测犯C.原因犯D.过程犯15、是指证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析，合理预见各种可能出现的风险，协调公司表内外各项业务发展。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则16、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是。【选择题】A.单位B.自然人C.复杂客体D.简单客体17、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】A.5B.7C.10D.1518、私募基金财产的投资不包括。【选择题】A.买卖股票B.买卖期货C.买卖基金份额D.买卖现金19、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括。【选择题】A.已建立完善的客户投诉处理机制B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效

5、实施D.具有证券经纪业务资格20、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是。【选择题】A.商业银行B.中国证券业协会C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司D.地方性证券业协会1中国证监会及其派出机构；2中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；3全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所；4其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织；5协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。21、以下关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的选项是。【选择题】A.不可以买卖股权B.可以买卖基金份额C.可以买卖期权D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的22、为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。【选择题】A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会23、董事会表决有关关联交易的议案时，董事会会议由的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事通过。【选择题】A.过半数；三分之二B.过半数；过半数C.三分之二；过半数D.三分之二；三分之二24、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身

6、份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处万元罚款的行政处罚。【选择题】A.3B.5C.10D.5025、申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务年以上的经历。【选择题】A.1B.2C.3D.426、单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以以下的罚款。【选择题】A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下27、是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。【选择题】A.结算B.清算C.交割D.划转28、证券公司办理定向资产管理业务以下说法不正确的选项是。【选择题】A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立C.对不同客户

7、的委托应当独立建账，独立核算，分账管理D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产29、以下不属于期货交易所职责的是。【选择题】A.期货交易所负责人任免B.安排期货合约上市C.保证期货合约的履行D.监督期货交割1提供交易的场所、设施和服务；2设计合约，安排合约上市；选项B属于3组织并监督交易、结算和交割；选项D属于4为期货交易提供集中履约担保；选项C属于5按照章程和交易规则对会员进行监督管理；6国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。30、以下关于公司提供担保的规定，正确的选项是。【选择题】A.公司为他人提供担保需要有公司章程的规定B.公司为他人提供担保不需要股东会、股东大会的决议C.公司为股东或者实际控制人提供担保可以不经过股东会或者股东大会决议D.关于公司为股东或者实际控制人提供担保，公司章程可以做出与法律相反的规定31、证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，能购买的对象不包括。【选择题】A.银行存款B.国债C.普通股D.证券投资基金份额32、以下从业人员

8、中，执业行为错误的选项是。【选择题】A.应保守所在机构的商业秘密B.离开所在机构后，保密义务结束C.应保守客户的个人隐私D.应保守客户的商业秘密33、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括。【选择题】A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚D.未负有数额较大到期未清偿的债务1具备3年以上保荐相关业务经历；2最近3年内在本办法第2条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；选项B包括3参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；4诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；选项A包括5未负有数额较大到期未清偿的债务；选项D包括6中国证监会规定的其他条件。34、个人非法吸收或者变相吸收公众存款户以上的，应当追究刑事责任。【选择题】A.10B.20C.30D.5035、投资主办人通过向中国证券业协会进行执业注册。【选择题】A.所在证券公司B.中介服务机构C.个人D.登记结算公司36、公司法定公积金累计额为公司注册资本的以上的，可以不再提取。【选择题】A.10%B.20%C.50%D.80%37、申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务年以上的经历。【选择题】A.1B.2C.3D.438、以下选项中，不属于能源期货的是。【选择题】A.菜籽油B.燃料油C.汽油D.原油39、不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现。【选择题】A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合

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