2022年《证券基本法律法规》章节提高卷和答案及解析

1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括。【选择题】A.已建立完善的客户投诉处理机制B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施D.具有证券经纪业务资格2、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。【选择题】A.1B.3C.5D.103、有限责任公司的权力机关是。【选择题】A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会4、犯集资诈骗罪的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。【选择题】A.1B.3C.5

2、D.105、以下关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的选项是。【选择题】A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益C.犯罪客体是金融机构D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润6、以下关于期货公司业务资格的说法中，正确的选项是。【选择题】A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务C.期货公司业务实行许可制度D.期货公司从事商品期货经纪业务2年后，可以自行开展其他期货业务7、根据证券公司融资融券业务管理办法的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有以下上市流通股份的股东。【选择题】A.2%B.3%C.4%D.5%8、以下有关有限合伙人退伙的说法，错误的选项是。【选择题】A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前

3、的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任9、托管人每月结束后个工作日内，向国家外汇管理局报告合格境外投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况【选择题】A.1B.2C.3D.810、证券公司应当至少每半年经签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认文件。【选择题】A.主要负责人B.首席风险官C.董事会D.监事会11、甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x7年3月，潘某与甲公司签订借款协议约定，甲公司从潘某处借款800万元。20x8年5月，甲的合伙人变更为乙公司普通合伙人和丙公司有限合伙人，同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。以下说法中错误的选项是。【选择题】A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债

4、务以其认缴的出资额为限承担责任12、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将交由客户签字确认。【选择题】A.账户信息表B.身份确认书C.业务合同书D.风险揭示书13、股东大会一般每定期召开一次。【选择题】A.2年B.1年C.半年D.1月14、证券公司信用风险管理应覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节，这表达的是信用风险的原则。【选择题】A.内部制衡性B.可控性C.全面性D.全流程风控15、是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。【选择题】A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪16、以下说法错误的选项是。【选择题】A.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系B.社会生活是不断变化的，是动

5、态的C.法律规范是静态的D.法律规范是不断变化的，是动态的17、以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额18、以下不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是。【选择题】A.基本信息B.奖励信息C.处罚处分信息D.收入情况信息19、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自离任之日起内将审计报告报送中国证监会派出机构。【选择题】A.15日B.20日C.1个月D.2个月20、及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。【选择题】A.证券公司；商业银行B.中国人民银行；证券公司C.证券公司；中国人民银行D.上市公司；商业银行21、单只转融通标的证券转融券余额达到该上市公司可流通市值的时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。【选择题】A.10%B.50%C.100%D.200%22、是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货

6、业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【选择题】A.公平从业B.公正从业C.廉洁从业D.审慎从业23、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应。【选择题】A.继续为客户办理业务B.中止为客户办理业务C.采取临时冻结账户D.不予理睬24、以下关于证券分析师条件的说法中，错误的选项是。【选择题】A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业2年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景25、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】A.5B.7C.10D.1526、申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务年以上的经历。【选择题】A.1B.2C.3D.427、证券公司应对信用风险管理各个环节进行严谨、审慎判断，对业务信

7、用风险的管理应贯穿业务全流程，完善风险的识别、评估、监控、应对及全程管理，确保风险可测、可控、可承受，保障可持续经营，这表达的是证券公司的信用风险管理的原则。【选择题】A.可控性B.内部制衡性C.全面性D.全流程风控28、是指期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约。【选择题】A.期货合约B.期权合约C.交割合约D.商品期货合约29、从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。【选择题】A.7B.10C.15D.2030、以下说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为B.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、

8、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核31、所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的。【选择题】A.10%B.20%C.25%D.30%32、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的个工作日内向中国证监会报送有关资料。【选择题】A.2B.3C.5D.1033、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法表达了基金财产的。【选择题】A.独立性B.契约性C.确定性D.盈利性34、根据证券公司治理准则的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于，并且至少有1名独立董事从事会计工作年以上。【选择题】A.1/3，5B.1/3，3C.1/2，3D.1/2，535、证券公司不需要于以下行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有。【选择题】A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员的履职情况36、根据证券公司治理准则的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于，并且至少有1名独立董事从事会计工作年以上。【选择题】A.1/3，5B.1/3，3C.1/2，3D.1/2，537、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】A.5B.7C.10D.1538、证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。【选择题】A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日39、中国证券业协会应当在个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。【选择题】A.3B.7C.5D.1540、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机

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