造价咨询公司全面质量管理制度.doc

全面质量控制制度第一章 总 则第一条 为了规范公司业务质量控制， 明确各级人员的业务质量控制责任， 根据国家的相关法律、法规、行业协会颁发的相关执业标准及行为规范，制定本制度第二条 本制度适用于 XXX 工程建设工程审计鉴证、 司法鉴定、 造价咨询、 项目管理、工程咨询、招标代理等业务的开展第三条 制订本制度的目标是合理保证本公司及其人员：（一）遵守法律、法规、造价工程师（造价员）、咨询（投资）工程师、招标师、监理工程师职业道德规范以及相关行业管理规定；（二）根据具体情况出具恰当的审核报告、鉴定报告、咨询意见及建议第四条 为实现上述目标， 本公司制定包括本制度在内的完整的业务规范体系 本制度仅进行原则性规定，具体要求在相关业务规范中予以明确第五条 违反本制度以及本公司业务规范体系的人员， 按照《风险责任管理办法》 、《业务质量控制标准》和人力资源管理相关制度予以查处第二章 质量控制制度的要素第六条 本制度包括针对下列要素而制定的政策和程序：（一）业务质量保障体系；（二）职业道德规范；（三）人力资源管理；（四）业务执行；（五）业务档案管理；（六）监督与控制第三章 业务质量保障体系第七条 公司设置质量标准部，负责统筹公司质量控制的开展工作，对各业务部门 /分公司出具的成果性文件、归档的相关资料进行检查、监督。

公司各分管业务部或分公司的业务副总经理负责对本业务部或分公司各业务实施进行过程的质量监督，并对出具的成果性文件进行复核第八条 本公司各项业务实施将每个项目组人员划分为项目风险控制人、 部门经理、 项目负责经理和助理等四级，并明确了相应级次人员的职责出具的成果性文件应经过如下三级复核程序后方可出具：项目负责经理审核（一审） —— 部门经理审核 （二审） —— 业务部或分公司项目风险控制人（或副总经理）审核（三审）1本公司实行项目负责经理负责制 项目负责经理由注册造价工程师担任， 是出具报告的签字造价工程师 非造价工程师担任项目负责经理必须经公司同意 项目负责经理承担项目业务的质量责任成果文件经三级复核无误，由公司技术负责人签发后出具正式报告本公司区分单项工程投资额，实行不同职级复核签发制：1、工程造价在 5000 万元（含）以下的项目，实行部门经理复核签发制，并到公司技术负责人或副总经理处备案；2、工程造价在 5000 万元以上的项目实行公司技术负责人或副总经理复核签发制质量控制复核责任与专业审核责任人的责任不能互相替代、减轻和免除第九条 公司建立完备的业务规范体系建立行业相关法律、法规、规范、规程，公司质量管理制度， 业务规程， 行业业务实施特殊考虑为主要内容的业规体系， 用于规范公司的业务实施。

各业务手册中均明确了基础资料的收集、归纳和整理， 业务实施的流程，成果文件的提交、报审和归档等内容第十条 本公司董事会议根据 《重大风险问题请示》 履行重大风险管理决策职能； 专业技术委员会根据《专业技术委员会工作规则》履行重大专业技术（标准）咨询职能；质量标准部依据其岗位职责从事日常质量控制管理、标准管理、技术支持相关工作第十一条 业务报告签字 本公司将负责某项业务及其执行的项目所在部门负责人 （部门经理）、项目负责经理称为项目负责人，在业务成果文件上签字第十二条 地区与业务分公司设置 本公司根据战略和业务发展需要设立区域分公司和专业业务分公司第十三条 本公司建立强调质量管理政策和程序重要性的文化，包括：（一）按照法律法规、职业道德规范和业务准则的规定执行工作二）根据具体情况出具恰当的成果文件三）树立质量至上的意识， 并通过下列措施实现质量控制的目标： 合理确定管理责任，以避免重商业利益轻业务质量；建立以质量为导向的绩效评价、薪酬及晋升的政策和程序；投入足够的资源制定和执行质量控制政策和程序，并形成相关文件记录第四章 职业道德规范第十四条 本公司及其人员应当恪守客观、 公正的原则， 保持专业胜任能力和应有的关注，并对执业过程中获知的信息保密。

第十五条 本公司通过企业文化建设、 道德教育和业务规范体系的制定和严格执行来确保遵循客观、公正的原则第十六条 本公司通过制定人力资源管理制度、员工培训制度等确保有关专业胜任能力第十七条 本公司通过制定保密制度以明确员工需对执业过程中知悉的信息进行保密等要求2第五章 人力资源管理第十八条 本公司通过制定《人力资源管理办法》和《员工廉洁自律制度》，合理保证拥有足够的具有必要素质和专业胜任能力并遵守职业道德规范的人员， 以使本公司和项目负责人能够按照法律法规、 职业道德规范和业务准则的规定执行业务， 并根据具体情况出具恰当的报告第十九条 本公司制定的人力资源管理制度应当解决下列人事问题：（一）招聘；（二）绩效评价；（三）人员素质；（四）专业胜任能力；（五）职业发展；（六）晋升；（七）薪酬；（八）人员需求预测第二十条 本公司制定 《项目组成员职责划分》 ，做出项目组四级业务人员职责划分的规定，明确其在每项业务项目中履行业务质量控制的职责第二十一条 本公司制定的各部门、 分公司的岗位职责明确了职能部门、 分公司应履行的业务质量控制职责第二十二条 确保委派具有必要的素质、专业胜任能力和时间的员工，按照法律法规、职业道德规范和业务准则的规定执行业务，以使本公司能够根据具体情况出具恰当的报告。

第二十三条 本公司制定《业务流程控制》以及《人力资源管理制度》等，监控项目负责经理的工作负荷及可供调配的项目负责经理数量， 以使项目负责经理有足够的时间履行职责第六章 业务执行第二十四条 包括国家相关部委、 中国建设工程造价管理协会、 中国内审协会等颁发的相关执业准则、业务管理制度、业务规程构成本公司业务执行的基础第二十五条 本公司对公司的业务产品进行细分， 并编制各服务产品的业务规程， 各项目组可根据与客户的沟通，结合公司业务规程，为客户提供所需的服务；第二十六条 本公司制定《专业技术委员会工作规则》、 《重大风险问题请示》等业务规范，鼓励业务人员就疑难问题或争议事项进行咨询或讨论第二十七条 本公司制定 《业务流程控制》 和《工作底稿复核》 、《重大风险问题请示》等业务规范以处理和解决项目组内部、 项目组与被咨询者之间以及项目负责人与项目质量控制复核人员之间的意见分歧只有意见分歧问题得到解决，项目负责人才能出具成果文件第二十八条 本公司制定《工作底稿复核》等业务规范，对项目质量控制复核的范围、复核人的确定、复核记录等进行规定3第七章 业务档案管理第二十九条 本公司制定 《业务档案管理制度》 等业务规范， 使项目组在业务实施过程中及项目实施完成后对业务档案进行管理，并满足下列要求：（一）过程中及时归档；（二）按业规要求归档；（三）电子文档及时反馈；（四）按照规定的期限保存业务工作档案；（五）项目完成后书面档案在分公司归档。

第三十条 除下列情况外，对业务资料包含的信息予以保密：（一）取得客户的授权；（二）根据法律法规的规定， 本公司为法律诉讼准备文件或提供证据， 以及向监管机构报告发现的违反法规的行为；（三）接受行业协会和监管机构依法进行的质量检查第三十一条 本公司工程纸质档案文件自归档之日起保存期为 10 年；电子档案文件永久保存第三十二条 业务档案的所有权属于本公司 本公司可自主决定允许客户获取业务档案部分内容， 或摘录部分内容， 但披露这些信息不得损害本公司执行业务的有效性 对鉴证业务，披露这些信息不得损害本公司及其人员的独立性第八章 监督与控制第三十三条 本公司制定 《业务质量检查》 等有关质量监督与控制的业务规范， 以合理保证质量控制制度中的政策和程序是相关、适当的，并正在有效运行第三十四条 对本公司质量控制制度的监督与控制由质量标准部负责组织实施， 监控内容包括质量控制制度设计的适当性和运行的有效性第三十五条 本公司每年安排业务质量检查， 对每个项目负责人的业务每 1 年至少选取一项进行检查第三十六条 公司质量标准部每年度编制 《业务质量与风险控制分析报告》 ，用以评价各种质量控制制度设计和运行的缺陷，并采取适当的措施，适时对 XXX 工程业务规范体系进行修订，发布新的版本。

第三十七条 本公司制定 《重大风险事项报告》 等业务规范， 以合理保证能够适当处理针对下列事项的投诉和指控：（一）已实施的工作未能遵守法律法规、职业道德规范的规定；（二）未能遵守本公司质量控制制度投诉和指控既可能源自本公司内部，也可能源自本公司外部4第九章 附则第三十八条 本制度经董事会通过后试行第三十九条 本制度由董事会负责解释。