我国期货行业的监管体系情况.doc

我国期货行业的监管体系情况 根据《公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等相关法律法规和规章制度的规定，目前我国期货行业形成了由中国证监会、中国证监会各地派出机构、中期协、期货交易所和中国期货市场监控中心共同组成的集中监管与自律管理相结合的“五位一体”监管体系1）中国证监会中国证监会为国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权对全国证券期货市场进行集中统一的监督管理，维护期货市场秩序，保障其合法运行中国证监会在对期货市场实施监督管理时履行下列具体职责：①制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理；③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动进行监督管理；④制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；⑤监督检查期货交易的信息公开情况；⑥对期货业协会的活动进行指导和监督；⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；⑨法律、行政法规规定的其他职责。

在“五位一体”的监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查，具体包括：在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实，以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则；核准期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理和首席风险官的任职资格；指导证监局对违规高管进行责任确认和追究，并依法采取监管措施；建立与完善期货公司高级管理人员监管数据库，建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，组织期货公司董事、监事和高级管理人员培训等；监管、指导证监局日常监管工作在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对证监局风险处置工作进行指导和协调2）中国证监会各地派出机构中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了证券监管局以及上海、深圳证券监管专员办事处。

各地证监局是中国证监会的派出机构，中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制中国证监会及其下属派出机构共同对中国期货市场进行集中统一监管各地证监局的主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处辖区范围内的违法、违规案件3）中国期货业协会中期协是期货行业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人，由会员、特别会员和联系会员组成期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会中期协接受业务主管单位中国证监会和社团登记管理机关民政部的业务指导和监督管理根据《期货交易管理条例》，中期协主要履行下列职责：①教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；②制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；③负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；④受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；⑤依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；⑥组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；⑦组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；⑧期货业协会章程规定的其他职责。

根据《中国期货业协会章程》，中期协履行下列职责：①教育和组织会员及期货从业人员遵守期货法律法规和政策；②制定和实施行业自律规则，监督、检查会员和期货从业人员的行为，对违反本章程及自律规则的会员和期货从业人员给予纪律惩戒；③组织开展期货行业诚信建设，建立健全行业诚信评价制度和激励约束机制，进行诚信监督；④负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作，负责组织期货从业资格考试、期货公司高级管理人员资质测试及法律法规、中国证监会规范性文件授权的其他专业资格考试；⑤制定期货业行为准则、业务规范，参与开展行业资信评级，参与拟订与期货相关的行业和技术标准；⑥开展投资者保护与教育工作，督促会员加强期货及衍生品市场投资者合法权益的保护；⑦受理投资者与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与投资者之间发生的纠纷进行调解；⑧为会员服务，依法维护会员的合法权益，积极向中国证监会及国家有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求；⑨制定并实施期货人才发展战略，加强期货业人才队伍建设，对期货从业人员进行持续教育和业务培训；⑩设立专项基金，为期货业人才培养、投资者教育或其他特定事业提供资金支持；○开展行业信息安全与技术自律管理，提高行业信息安全与技术水平；○收集、整理期货相关信息，开展会员间的业务交流，组织会员对期货业的发展进行研究，对相关方针政策、法律法规提出建议，促进业务创新；○加强与新闻媒体的沟通与联系，开展期货市场宣传，经批准表彰或奖励行业内有突出贡献的会员和从业人员，组织开展业务竞赛和文化活动；○开展期货业的国际交流与合作，加入国际组织，推动相关资质互认，对期货涉外业务进行自律性规范与管理；○法律法规规定、中国证监会委托以及会员大会决定的其他职责。

4）期货交易所我国现有上期所、大商所、郑商所及中金所4家期货交易所期货交易所是为期货集中交易提供场所和设施，组织和监督期货交易，实行自律管理的法人根据《期货交易管理条例》，期货交易所履行如下主要职责：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约，安排合约上市；③组织并监督交易、结算和交割；④为期货交易提供集中履约担保；⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理；⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责根据《期货交易所管理办法》，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：①制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；②发布市场信息；③监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；④查处违规行为5）中国期货市场监控中心中国期货市场监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立的非营利性公司制法人根据中为研究咨询整理，其业务接受中国证监会领导、监督和管理，其主要职能包括：①期货市场统一开户；②期货保证金安全监控；③为期货投资者提供交易结算信息查询；④期货市场运行监测监控；⑤宏观和产业分析研究；⑥期货中介机构监测监控；⑦代管期货投资者保障基金；⑧商品及其他指数的编制、发布；⑨为监管机构和期货交易所等提供信息服务；⑩期货市场调查；○协助风险公司处置。

6）其他监管机关我国期货公司从事的部分业务还会受到中国人民银行、国家外汇管理局等部门的监管。